7月3日，根据新疆证监局发布的决定，国泰海通（601211）新疆分公司存在员工操作客户证券账户的情景，反映出对从业人员管理不到位及合规风控把关不严，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的有关规定，因此收到了警示函。