商业热点 > 商业洞察 > 中原航空港产业投资基金被出具警示函,涉投资者适当性管理违规等

【中原航空港产业投资基金管理有限公司】中原航空港产业投资基金被出具警示函,涉投资者适当性管理违规等

查看信息来源】   发布日期:7-8 14:59:18    文章分类:商业洞察   

  蓝鲸新闻7月8日讯,最近,河南证监局发布行政监管措施决定书,剑指中原航空港产业投资基金管理有限公司。

  决定书显示,中原航空港产业投资基金管理有限公司存在以下情形:未严格履行投资者适当性管理义务,获取的个别投资者资产证明文件不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》对合格投资人的认定标准,对部分投资人的危险承担能力评估程序不规范、部分风险揭示书中显示的基金产品风险等级与基金产品认定的危险等级不符;未认真履行谨慎勤勉义务,公司合规风控责任人存在长期缺位情形、部分投资项目投后管理不到位。

  以上行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的有关规定。

  针对上述犯法行为,河南证监局对中原航空港产业投资基金管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

手机扫码浏览该文章
 ● 相关商业动态
 ● 相关商业热点