【河南证监局】河南金期投资收监管警示函，涉3项违规

　　8月4日，河南证监局披露行政监管措施，因在开展私募投资基金管理业务进程中多项违规行为，河南金期投资管理有限公司（以下简称金期投资）收到监管出具的警示函。

　　经查，金期投资存在以下问题：

　　一是在销售产品进程中，未向部分投资者获取资产证明或收入证明。

　　二是未根据中国证券投资基金业协会规定，定期更新部分所管理私募基金的投资运作情况。

　　三是未妥善保存个别投资者适当性管理材料。

　　河南证监局认为，上述行为违反了有关规定，决定对金期投资采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。河南证监局同时要求金期投资采取切实有效的整改措施，在收到决定之日起30日内提交书面整改报告。

　　金期投资建立于2008年，注册资金金1001万元人民币，主要业务为私募基金管理，是我国证券投资基金业协会注册的私募基金经理单位。