【中核钛白】监管剑指投行业务！海通、中信遭证监会立案 - 华西被暂停保荐资格6个月

　　4月12日晚间， 海通证券 、 中信证券 同时公告称，公司于当日收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》。

　　中国证券监督管理委员会指出，因 海通证券 、 中信证券 在相关主体违反限制性规定转让 中核钛白 2023年非公开发行股票进程中涉嫌非法，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处理法》等法律法规，2024年3月13日，中国证券监督管理委员会决定对 海通证券 、 中信证券 立案。

　　同日，因在转让 中核钛白 2023年非公开发行股票进程中涉嫌非法， 中信证券 公司全资孙公司中信中证资本管理有限公司（以下简称中信中证资本）收到中国中国证券监督管理委员会《立案告知书》。

　　 海通证券 表示，目前公司的经营情况正常，公司将全面配合中国中国证券监督管理委员会的相关工作，同时严格根据监管要求履行信息披露义务。

　　 中核钛白 主要业务为 钛白粉 、氧化铁的研发与生产，主营产品为金红石型 钛白粉 。

　　界面新闻查询发现，2023年， 中核钛白 定增结果出炉，拟募资额70.91亿元人民币，实际募资额约52.88亿元人民币。 中核钛白 此次非公开发行A股股票的保荐机构为 中信证券 。

　　界面新闻注意到，4月12日晚间， 中核钛白 实控人王泽龙收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》，因涉嫌违反限制性规定转让 中核钛白 2023年非公开发行股票、信息披露违法等非法行为。

　　另外，4月12日晚间，江苏证监局拟对 华西证券 采取暂停保荐业务资格6个月的监察管理措施。

　　因事涉 金通灵 2019年非公开发行股票保荐项目， 华西证券 有四名保代遭罚，其中两人被采取定性为不适当人选监管措施，另有两人被采取出具警示函的监察管理措施。

　　江苏证监局指出，经查， 华西证券 涉嫌在 金通灵 科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业进程中尽职调查工作中未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载、持续督导阶段出具的相关报告涉嫌存在不实记载、持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。

　　根据有关规定，江苏证监局拟对 华西证券 采取暂停保荐业务资格6个月的监察管理措施。

　　 华西证券 表示，据初步统计， 华西证券 2023年与保荐业务资格相关的业务收入约为0.35亿元人民币，准确数据以后续公告的企业年度报告为准。

　　“该事件对公司2024年及以后年份经营引发的影响存在不确定性，敬请广大投资者理智投资，注意投资潜在风险。” 华西证券 表示。