【国信证券】国信证券被出具警示函 - 存在基金投资款被合作方挪用等问题

　　4月19日，深圳证监局发布了两则警示函，涉及 国信证券 （002736.SZ）及相关高管。

　　其中一则警示函显示，因合规内控存在多项问题，深圳证监局对 国信证券 采取出具警示函措施。

图片来源：中国中国证券监督管理委员会深圳监管局官方网站

　　经查， 国信证券 合规内控存在以下问题：

　　一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍屡次有条件延期造成大额损失。

　　二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的钱财未达到规定比例。

　　三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案发展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用。

　　四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等诸多问题。

　　另一则警示函则指出， 国信证券 2019年至2022年在从事股票质押式回购业务中存在以下问题：个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍屡次有条件延期造成大额损失。杜海江，作为 国信证券 当时担任分管股票质押式回购业务的高管，对上述违规行为负有领导责任。

　　根据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第叁十二条第壹款的规定，深圳证监局决定对杜海江采取出具警示函的行政监管措施。

　　 国信证券 前身是1994年6月30日建立的深圳国投证券有限公司，公司总部办公地设在深圳。截至2023年9月末，公司注册资金96.12亿元人民币。