【深交所】又有A股实控人被抓 - 涉嫌操纵证券市场罪 - 深交所急发关注函

　　又有A股公司实控人，被刑事拘留！

　　4月25日晚间， 古鳌科技 发布公告称，公司实控人陈崇军因涉嫌操作证券市场罪，被 青岛市 公安局刑事拘留。同日晚间，深交所就此下发关注函，要求 古鳌科技 说明相关情况并及时披露。

　　 古鳌科技 实控人被抓

　　交易所急发关注函

　　4月25日晚间， 古鳌科技 发布公告称，近日公司收到陈崇军家属提供的 青岛市 公安局出具的《拘留通知书》，获悉陈崇军因涉嫌操作证券市场罪，被 青岛市 公安局刑事拘留。

　　 古鳌科技 表示，目前，公司经营情况正常。陈崇军为公司实际控制人，不担任公司的董事、监事及顶级管理人员。陈崇军的拘留不会对公司日常经营构成重大影响，不影响公司2023年度报告披露。

　　公司董事会将高度关注上述事项的进展情况，及时履行信息披露义务。公司对外披露的所有信息均以在中国中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站披露的公告为准，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资潜在风险。

　　同日晚间，深交所就此向 古鳌科技 下发关注函。

　　在关注函中，深交所要求公司核对说明以下事项：

　　1.说明公司截至回函日就陈崇军涉嫌操作证券市场罪的具体事项所掌握的信息，并说明是否涉及公司或公司相关董监高责任，如是，请说明公司或相关董监高是否涉嫌存在重大非法行为。

　　2.充分评估并说明陈崇军被刑事拘留事项对公司控制权稳定性、日常生产经营、投融资、债务偿还、定期报告披露等方面已发生及可能引发的影响，公司已采取或拟采取的应对措施，并及时、充分提示相关风险。

　　3.说明公司及陈崇军亲属所掌握的陈崇军个人债务和所持股权质押冻结情况，包含个人债务金额、债务到期安排、质押股份数量、质押违约情况、冻结股份数量、是否涉及公司担保责任、是否存在其它股权受限情形等，并核对陈崇军是否存在冒用你公司名义对外借款或对外担保的情形。

　　4.核对公司和陈崇军家属收到《拘留通知书》时间和对相关事项的具体知悉时点，说明是否存在未及时履行信息披露义务的情形，自查董事、监事、顶级管理人员、持股5%以上股东是否存在内幕交易情形，并提供内幕信息知情人名单及交易自查报告。

　　5.公司认为应予说明的其它事项。

　　深交所要求公司就上述事项做出书面说明，在2024年4月29日前将有关说明材料报送交易所并对外披露，同时抄送上海证监局上市公司监管处。

　　截至4月10日，陈崇军合计持有 古鳌科技 股份7855.06万股，占剔除 古鳌科技 回购专用账户后股本的23.10%；累计质押股份数量6717万股，占其所持有公司股份数量比例的85.51%，占剔除公司回购专用账户后公司股本的19.75%；累计被司法冻结股份数量为9.30万股，占其所持有公司股份数量比例的0.12%，占剔除公司回购专用账户后公司股本的0.03%。

　　上个月刚收警示函

　　2024年3月12日， 古鳌科技 公告称，公司实控人陈崇军近日收到上海证监局下达的《关于对陈崇军采取出具警示函措施的决定》（简称《警示函》）。

　　《警示函》显示，陈崇军作为 古鳌科技 实际控制人及原董事，截至2022年11月20日持有 古鳌科技 38.26%的股份比例。

　　2022年11月21日至2023年3月24日期间，陈崇军通过协议转让、大宗交易、集中竞价方式，累计减持 古鳌科技 股份1781.54万股，占 古鳌科技 总股本的5.24%，并于2023年3月24日通过 古鳌科技 披露简式权益变动报告书。

　　2023年3月27日，陈崇军向质权人协议转让对其质押的2166.53万股 古鳌科技 股份，造成其持股变动比例为6.37%。

　　上海证监局指出，陈崇军在持有 古鳌科技 股份的累计变动幅度达5%时，未按规定停止交易，违反了《证券法》（2019年修订）第叁十六条第贰款、第六十三条第贰款的规定。

　　另外，陈崇军于2023年5月19日起不担任 古鳌科技 董事，可是2023年8月1日和11日因司法拍卖，造成其离职后半年内累计减持620万股。

　　上海证监局指出，陈崇军的上述行为，不符合《上市公司董事、监事和顶级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关规则的规定，违反了《证券法》《公司法》的有关规定，决定对陈崇军采取出具警示函的行政监管措施。

　　此前屡次被警示

　　公司官方网站显示， 古鳌科技 建立于1996年，2016年在深交所创业板上市，是一家专业提供智慧金融系统整体解决方案，和金融软件信息化产品和服务的高科技企业。

　　综合 古鳌科技 公告显示，陈崇军生于1968年，浙江温州人。其作为 古鳌科技 实控人，此前长期担任公司老总、总经理等职务。

　　不过，陈崇军近年来屡次被监管职能部门警示。

　　2022年12月30日，陈崇军收到上海证监局下发的《关于对陈崇军先生采取出具警示函措施的决定》。

　　2023年2月28日， 古鳌科技 当时担任老总、控股股东、实际控制人陈崇军，因股份减持行为收到了深交所监管函。

　　2022年3月4日， 古鳌科技 披露《上海古鳌电子科技股份有限公司向特定对象发行股票新增股份变动报告暨上市公告书》。陈崇军作为 古鳌科技 控股股东、实控人，认购 古鳌科技 向特定对象发行的股份4378.76万股后，持股比例从28.39%提高至37.41%。

　　2022年的12月16日、12月22日，2023年的1月16日、2月15日， 古鳌科技 披露相关公告显示，2022年11月21日至2023年1月19日期间，陈崇军减持公司股份合计1344.95万股，减持资金合计为1.32亿元人民币。其中，因质押协议处置过户903.95万股，因质押强制平仓竞价卖出200万股。

　　深交所认为，陈崇军的上述减持行为，违反了《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第1.4条、第2.3.1条第壹款的规定。

　　截至4月25日， 古鳌科技 股票价格报8.88元，最新市值为30.7亿元人民币。