【宁夏证监局】存在多项违规行为 - 宁金基金被警示

　　最近，中国证券监督管理委员会宁夏监管局（以下简称宁夏证监局）对宁夏宁金基金管理有限公司（以下简称宁金基金）出具警示函。

　　经宁夏证监局调查，宁金基金在开展私募基金管理业务活动期间，存在以下违规情形：一是投资者适当性管理不完善，部分合格投资人的证明材料存在缺失或瑕疵，部分投资者风险测评程序不完整；二是未及时填报并定期更新管理人及从业人员的有关信息；三是未真实、准确履行信息披露义务；四是基金管理等资料未集中统一保管，且存在部分档案资料缺失情形。

　　根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第叁十三条的规定，宁夏证监局决定对宁金基金采取出具警示函的监察管理措施。