【合益资管】合益资管高管因违规被罚十万元并禁入三年

　　财中社11月19日电根据中国证券监督管理委员会上海监管局在2024年11月19日发布的行政处理决定书，合益资产管理股份有限公司的法定代表人、董事及总经理李某因多项违规行为受四处罚。李某被认定在挪用基金财产、利用职务权利的便利为他人牟利、未按合同约定提供信息及未按规定报送信息等方面存在严重违规。

　　具体而言，李某在2018年6月至2020年10月期间挪用合益普惠代收的基金回款，未及时归还相关基金，部分款项用于与基金投资无关的用途。另外，李某使用其管理人身份收取不妥信息服务费，并未如实向投资者提供可能影响其权益的重要信息，且未及时报送管理人及从业人员信息和年度财务报告。综合这些违规行为，李某被给予警告，并处以总计十万元的罚款。同时，他还将被禁入证券市场三年，禁止在任何证券机构从事相关业务。