【广州期货交易所】广州期货交易所 - 支持减免做市商交易手续费

　　【大河财立方消息】11月26日，广州期货交易所发布关于更改《广州期货交易所做市商管理办法》的公告。自11月26日起实施。

　　本次修订完成后，《广州期货交易所做市商管理办法》的第十九条为：根据协议约定和做市情况，交易所可以给予做市商交易手续费减免、激励等。交易所根据做市品种运行等情况设置交易手续费减免、激励标准，并与做市商在协议中约定。

　　此前《广州期货交易所做市商管理办法》的第十九条为：根据协议约定和做市情况，做市商可以享有交易手续费减收等权利。

《广州期货交易所做市商管理办法》

(2024 年11月26日广期所发〔2024〕313 号文件发布，自发布之日起实施)

　　第壹章总则

　　第壹条为规范广州期货交易所(以下简称交易所)做市商管理，增强交易流动性，增进市场功能施展，根据《广州期货交易所交易规则》，制定本办法。

　　第贰条做市商是指经交易所认可，为指定品种的期货、 期权合约提供双边报价等服务的法人或非法人组织。

　　第叁条本办法适用于交易所做市商的做市及相关活动， 交易所、做市商及会员应当遵守本办法。

　　第贰章资格管理

　　第四条交易所可以在指定品种上引入做市商，并向市场公布。

　　第五条交易所可以对做市商实施分级管理，并可以根据市场发展情况对做市商数量和结构进行调整。

　　第六条交易所按品种实行做市商资格管理。申请做市商资格，应当具备下列条件:

　　(一)净资产很多于人民币 5000 万元或等值外币；(二)具有专门机构和人员负责做市，做市人员应当熟悉相关法律法规和交易所业务规则； (三)具有健全的做市实施方案、内部控制制度和风险管理制度; (四)最近三年无重大非法记录; (五)具备稳定、可靠的做市技术系统; (六)具有交易所认可的交易、做市或仿真交易做市经验; (七)交易所规定的其它条件。 交易所根据申请品种数量和市场情况，可以相应提高最低净资产数目。

　　第七条申请做市商资格，应当向交易所提交下列书面材料: (一)经法定代表人或有权签署人签署并加盖单位公章(如有)的做市商资格申请表; (二)加盖单位公章的营业执照复印件，或经公证和依法认证的申请人合法建立的资料; (三)经审计的最近一期财务会计报告原件，或加盖会计师事务所公章的最近一期财务会计报告复印件，或经会计师事务所或审计师事务所有权签署人签署的最近一期财务会计报告复印件； (四)做市部门的岗位设置和职责规定，和做市责任人及有关人员的名单、履历; (五)做市实施方案、内部控制制度和风险管理制度; (六)最近三年无重大非法记录的承诺书； (七)做市技术系统情况的说明；(八)交易、做市或仿真交易做市情况的说明；(九)交易所要求提供的其它材料。

　　第八条经交易所批准后，申请人应当自收到交易所通知之日起 10 个交易日内，与交易所签订做市商协议(以下简称协议)。协议签署后，申请人取得相应品种做市商资格。

　　第九条做市商在某一品种上有下列情形之一的，交易所可以取消其在该品种上的做市商资格：(一)在协议约定的期限内连续两个月或累计三个月未完成报价义务；(二)不再满足本办法第六条规定的做市商资格条件; (三)交易所认定或协议约定的其它情形。

　　第十条做市商有下列情形之一的，交易所取消其在所有品种上的做市商资格：(一)存在重大非法行为；(二)被采取证券、期货市场禁止进入措施；(三)依法被收购、兼并、撤消、解散或宣告破产；(四)向交易所提交虚假材料；(五)交易所认定或协议约定的其它情形。

　　第十一条做市商放弃做市商资格，应当提前30天向交易所提出申报。

　　第十二条做市商放弃或被取消做市商资格的，自交易所通知失去资格之日起，其与交易所签订的相关协议自动终止，一年内交易所不再受理其相应品种的做市商资格申请。

　　第叁章做市交易

　　第十三条做市商应当使用专用的做市交易编码从事做市交易，不得使用该交易编码从事与做市无关的其它交易。 做市商变更做市交易编码，应当提前向交易所提交变更申请，变更后的做市交易编码将在下个月的第壹个交易日生效。

　　第十四条做市商变更做市交易编码或失去做市商资格的，自变更生效或失去资格之日起，交易所将限制原做市交易编码相关开仓权限；做市商应当了结相关持仓，若该交易编码下无其它做市品种，应当及时予以注销。

　　第十五条做市商双边报价包含下列类型： (一)持续报价。在交易时间内，做市商按协议约定， 主动提供的连续性双边报价。 (二)回应报价。在交易时间内，做市商按协议约定， 对收到询价请求的合约，进行的双边报价。

　　第十六条做市商的报价内容包含合约代码、买入价、 卖出价和双边报价数量。

　　第十七条做市商双边报价以限价方式申报。

　　第十八条因履行做市义务需要，做市商可以申请增加持仓额度。

　　第四章权利和义务

　　第十九条根据协议约定和做市情况，交易所可以给予做市商交易手续费减免、激励等。 交易所根据做市品种运行等情况设置交易手续费减免、 激励标准，并与做市商在协议中约定。

　　第贰十条做市商应当根据交易所业务规则和协议，履行下列全部或部分义务: (一)持续报价; (二)回应报价; (三)交易所业务规则和协议规定的其它义务。

　　第贰十一条期货合约做市商报价义务免去的规定如下： (一)期货合约开盘集合竞价期间，免去做市商在所有做市合约上的报价义务； (二)协议约定的主力合约达到涨跌停板价格时，免去做市商在该品种所有做市合约上的报价义务; (三)做市合约达到涨跌停板价格时，免去做市商在该做市合约上的报价义务，若该做市合约为协议约定的主力合约，则按本条第贰项规定处理; (四)出现交易所认定的和协议约定的其它情形时， 交易所可避免去相应的报价义务。 报价义务免去的情形消失后，做市商应当继续履行相应的报价义务。

　　第贰十二条期权合约做市商报价义务免去的规定如下：(一)期权合约开盘集合竞价期间，免去做市商在所有做市合约上的报价义务; (二)标的期货合约或同标的、同到期月份的期货合约达到涨跌停板价格时，免去做市商在该报价期权合约上的报价义务； (三)期权合约达到涨跌停板价格时，免去做市商在该期权合约上的报价义务; (四)做市商在某期权合约上的卖出报价低于协议规按时，免去该做市商在该期权合约上的买入报价义务; (五)出现交易所认定的和协议约定的其它情形时， 交易所可避免去相应的报价义务。 报价义务免去的情形消失后，做市商应当继续履行相应的报价义务。

　　第贰十三条做市商在规定期间内完成协议约定的义务， 方可享受协议约定的权利。

　　第五章监督管理

　　第贰十四条交易所根据本办法、相关业务规则对做市商进行监管，做市商及其所在会员应当配合交易所进行监管。

　　第贰十五条做市商应当依据市场情况合理报价，为市场提供真实、有效的流动性，不得滥用做市商资格进行频繁报撤单行为。

　　第贰十六条做市商不得利用做市商资格进行内幕交易、市场操作、欺诈等非法行为，或谋取其它不正当利益。 第贰十七条做市商应当建立健全信息技术管理制度及应急处理机制，及时向交易所报告做市技术系统开发、测试、 接入和升级等变化情况，并根据交易所要求参与相关测试及应急演练工作。

　　第贰十八条交易所对做市商做市情况进行评价和排名，并可以对相关情况向市场进行公布。

　　第贰十九条做市商的控股股东(合伙人)、经营场所、法定代表人、做市责任人及其联系方式等发生变化，和财务情况和技术系统等发生重大变化时，应当自发生之日起 3 个交易日内向交易所书面报告。

　　第叁十条做市商应当根据交易所要求报告做市情况， 妥善保存相关交易及风控记录，以备核查。

　　第叁十一条交易所可以对做市商的危险管理、交易行为、系统运行和经营、资信等情况进行监督和检查，做市商应当予以协助和配合。

　　第六章附则

　　第叁十二条违反本办法规定的，交易所可以按《广州期货交易所违规违约处理办法》的有关规定处理。

　　第叁十三条本办法解释权属于广州期货交易所。

　　第叁十四条本办法自公布之日起实施。