【国泰君安】时间定了！1月9日上会审议

　　 国泰君安 、 海通证券 合并重组再迎重大进展。

　　1月2日晚，上海证交所并购重组审核委员会发布公告，定于2025年1月9日召开2025年第1次并购重组审核委员会审议会议，审议 国泰君安 证券股份有限公司发行股份购买资产事项。

　　同日， 国泰君安 、 海通证券 发布公告，收到上海证交所出具的落实函，上海证交所对本次交易的申请文件进行了审核，并要求公司及时提交《 国泰君安 证券股份有限公司换股吸收合并 海通证券 股份有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（上会稿）》（下称“草案（上会稿）”）。

　　 国泰君安 、 海通证券 及相关中介机构根据落实函的要求，及时提交草案（上会稿）等相关文件，于2025年1月2日在上海证交所网站披露了草案（上会稿）。相较公司于2024年12月30日披露的草案（修订稿），草案（上会稿）主要修订情况为更新封面“上会稿”名称、更新文件落款日期等。

　　直到今天， 国泰君安 、 海通证券 的合并重组已走完全部公司治理程序，尚需履行的决策及审批程序包含但不限于：

　　1、本次交易尚需香港联交所对作为换股对价而发行的 国泰君安 H股在香港联交所上市及允许交易的批准；

　　2、本次交易尚需获得上海证交所审核通过及中国中国证券监督管理委员会批准、核准、注册；

　　3、本次交易尚需获得必要的境外反垄断、境外外商投资或其它监管机构的审查通过；

　　4、相关法律法规所要求的其它可能涉及的必要批准、核准、备案或许可。

　　此前，12月30日晚间， 国泰君安 、 海通证券 同步回复了上海证交所关于本次合并重组的审核问询。回复公告显示，两家公司将加快业务整合，在本次交易后尽快完成营运整合过渡，并根据监管机构要求推进包含子公司在内的各类牌照整合、业务划分等工作，实现业务、客户的整体迁移合并；合并后公司将持续强化服务的专业性、业务的协同性、战略的敏捷性，提升核心竞争力，实现综合能力全面领先。

　　投资者权益保护方面，后续两家公司将在现金选择权、收购请求权开始申报日的至少5个交易日前披露实施公告，明确相关方案简介、股权登记日、申报期限、申报方式及具体申报要求、公司股票及其衍生品种停复牌安排等相关事项，并在申报首日和截止日披露提示性公告。