【鹏鹞环保】存未聘任合规负责人等情况，荣正咨询收警示函，曾出具存虚假记载的财务顾问报告

　　目前，据中国中国证券监督管理委员会上海监管局网站，上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司（下称“荣正咨询”）被采取出具警示函措施。经查，荣正咨询存在未成立合规部门、未聘任合规责任人和合规管理人员的情景，合规管理制度未有效建立。

　　上述行为不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（中国证券监督管理委员会公告〔2010〕27号，经中国证券监督管理委员会公告〔2020〕20号及66号修订，以下简称《暂行规定》）第九条的规定。根据《暂行规定》第叁十二条的规定，上海监管局决定对荣正咨询采取出具警示函的监督管理措施。

　　据不完全统计，今年以来，监管机构已对27家投顾违规的企业开出39张罚单，处罚力度明显加强，显现出机构与个人双罚并重的监察管理态势。值得注意的是，其中10家违规公司被处以严厉的业务限制措施，暂停新增客户期限从1个月至6个月不等。

　　据天眼查APP，荣正咨询基本信息建立于1998年，是一家以从事资本市场服务为主的企业。企业注册资金4445万人民币，实缴资本4000万人民币，并已于2022年完成了A+轮。该公司的法定代表人和控股股东均为郑培敏，持股比例为50%。经营范围包含证券投资咨询、证券财务顾问服务。

　　值得强调的是，荣正咨询曾在去年9月份被警示，涉及出具的财务顾问报告存虚假记载问题。

　　经查，荣正咨询为 鹏鹞环保 股份有限公司（下称“ 鹏鹞环保 ”）2023年限制性股票激励计划的独立财务顾问。 鹏鹞环保 2023年限制性股票激励计划存在激励对象为他人代持的情景，违反了《上市公司 股权激励 管理办法》有关规定。

　　江苏证监局表示，荣正咨询及经办人吴慧珠在对 鹏鹞环保 出具独立财务顾问报告时未能勤勉尽责，发表的专业意见存在虚假记载，决定对荣正咨询及有关人员采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。