【证券投资咨询】内控机制不健全，业务管理不规范，北京和众汇富被责令改正

　　根据中国中国证券监督管理委员会北京监管局5月9日发布的公告，北京和众汇富科技股份有限公司因存在多项违规行为，受到责令改正的行政监管措施。

　　经查，北京和众汇富科技股份有限公司存在以下违规行为：一是总部未能有效承担管理职责，内控机制不健全,合规管理不完善。二是人员管理不到位。为第叁方机构人员进行一般证券从业登记、无证券投资咨询资质员工开展证券投资咨询业务。三是业务管理不规范。部分客户未签收确认风险揭示书、未签订证券投资顾问协议;存在虚假、不实、误导性营销宣传，承诺收益的情景；未根据客户风险承受能力和服务需求提供投资建议；部分投资建议缺乏事实支持和合理依据，未提示潜在投资潜在风险；未说明软件工具所使用的数据信息来源；业务资料保存不善。

　　上述情况违反了《证券投资顾问业务暂行规定(2020年10月修订)》第叁条、第七条、第八条、第十三条至第十六条、第十九条、第贰十四条、第贰十六条第(三)款、第贰十七条,根据《证券投资顾问业务暂行规定(2020年10月修订)》第叁十二条的规定，北京证监局决定对北京和众汇富科技股份有限公司采取责令改正的行政监管措施，并要求其于收到本决定之日起60日内报送书面整改报告。

　　据公司官方网站，北京和众汇富科技股份有限公司建立于2000年，2002年获得中国证券监督管理委员会颁发的证券投资咨询牌照。公司成立前十年，主要从事企业管理咨询及投资银行业务。2009年底，公司战略转型，进入大众理财行业，主要业务为证券投顾。公司注册地和总部在北京，是国家级高新技术企业，设有天津、山东分公司。

　　来源：读创财经