【中银证券】中银证券一员工违规炒股遭处罚，监管紧盯从业人员投资行为

　　从严打击证券从业人员违规炒股环境下，仍有券商员工为所欲为遭处罚。

　　今年年内，监管职能部门处罚对象多涉及营业部一线员工，其中跨券商开户、违规代持是处罚“重灾区”。

　　5月12日晚间，中国证券监督管理委员会新疆监管局发布的一则行政处理公告显示， 中银证券 (601696.SH)一营业部当时担任财务主管朱某因违规买卖股票受到行政处理。

　　图片来源：新疆证监局网站

　　上述处罚公告显示，朱某于2019年3月1日至2025年1月28日在 中银证券 乌鲁木齐东风路营业部担任财务主管，是证券从业人员。

　　监管职能部门查明，朱某存在控制使用他人账户违规买卖股票的表现。2019年3月1日至2024年6月21日期间，朱某控制使用“徐某花”在 长江证券 、 中银证券 和 国泰君安 证券开立的普通证券账户进行股票交易，累计买入金额2952万元人民币，累计卖出金额2941万元人民币，合计亏损20万元。账户内资金主要来源和去向为朱某我。

　　中国证券监督管理委员会新疆监管局指出，朱某的上述行为构成《证券法》第壹百八十七条所述证券从业人员违规买卖股票的表现，根据有关规定，监管职能部门对朱某处以5万元罚款。

　　2024年年末，原 中银证券 内控与法律合规部副总经理、风险合规管理板块责任人、合规总监亓磊因个人原因卸任，并于2025年3月转投光大保德信，担任督察长一职。目前， 中银证券 督察长、合规总监职务由执行总裁周冰代行。

　　年内，监管职能部门对证券从业人员违规炒股、内幕交易等行为屡出重拳。从政策端来看，中证协日前就《证券公司董事、监事、顶级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）》（下称《管理指引》）在业内征求建议，旨在防范从业人员违规买卖股票、内幕交易、利用未公开信息交易、市场操作、利益冲突和利益输送等非法投资行为。

　　界面新闻从行业人士处了解到，就在《管理指引》发布当日，有头部券商立即内手下发通知，重申禁止证券从业人员违规买卖股票、违规代客操作要求。通知显示，该公司除严禁从业人员直接或间接持有、买卖股票等情况之外，还加强了查询、留存相关员工及亲属在全市场开户情况，并将根据违规情况直接追究领导的管理责任。

　　“从业人员管理‘严监管’氛围是基调，《管理规则》是对已经有管理规则的进一步细化，意在进一步完善相关管控机制。”有券商合规人士对界面新闻表示。“可是，违规炒股往往隐蔽性强，控制他人账户、异地设备登录、分散IP操作交易或在其它券商开户的情景，排查难度较大，关键还是申报利害关系人账户和常规登录设备。”

　　从最近监管职能部门披露的处罚案例来看，年内，已经有包含 华安证券 （600909.SH）、 国元证券 （688631.SH）、 华林证券 （002945.SZ）、湘财证券、国都证券、 光大证券 （601788.SH）、国投证券、中山证券在内的多家券商从业人员违规炒股吃罚单，违规行为包含“代客炒股”、“ 借他人名义持有、买卖证券”等情况，其中多见亏损案例及跨券商开户的违规情况。除上述 中银证券 朱某亏损20万元被罚，原中山证券员工谭某也在今年初因炒股累计亏损58.5万元同遭深圳证监局处罚。

　　“证券从业人员身处市场一线，容易接触未公开信息或市场敏感动向，存在利用信息优势牟利的动机。”有券商合规人士向界面新闻表示，“其中，个别人员合规意识稀薄、漠视管控要求或抱有侥幸心理，或是因部分分支机构管控机制运行不到位，种种原因造成每月仍有部分分支机构出现疑似数据。”

　　上述人士认为，除完善分类监管、加大处罚力度等外部监管之外，券商自身也不断开展自查自纠，通过技术手段推广AI交易行为分析系统，实时监测异常账户关联性，将技术手段与处罚措施相结合，提高犯罪成本，从而维护资本市场权威与公平性，杜绝信息不同步及利益输送，切实维护投资者权益。