【国盛证券有限责任公司】国盛证券一营业部遭警示

　　据吉林证监局5月15日披露，国盛证券有限责任公司长春景阳大路证券营业部被出具警示函。

　　经查，吉林证监局发现该营业部存在以下问题：一是未有效履行适当性管理职责，对个别投资人的个人信息核查不充分。二是对客户异常交易行为的监测不完善。三是对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为的监控不到位。

　　今年1月，国盛证券的另一营业部也收到了警示函。1月10日，江西证监局公开披露了《关于对国盛证券有限责任公司景德镇广场南路证券营业部采取出具警示函措施的决定》。经查，该营业部存在向非营销岗人员下达营销任务，和向无基金从业资格人员下达基金销售任务等情形。

　　截至2024年末，国盛证券共有142家证券营业部，较上年减少14家。其中，撤消营业部13家，将1家营业部升级为分公司。国盛证券表示，撤消的分支机构均为近年来连续亏损且无扭亏迹象的网点。撤消这些分支机构，有益于优化公司分支机构结构，提升资源运用效率，降低其连续亏损对本期业绩造成的影响。

　　2024年，国盛证券实现营业总收入19.07亿元人民币，净收入3.47亿元人民币，营业总收入较上年同期增长5.23%，净收入较上年同期增长56.06%，主要系债券自营业务收益及证券经纪业务收入增加所致。

　　对照2022年至2024年近三年数据，国盛证券经纪业务净收入分别为8.87亿元、8.2亿元、9.13亿元人民币，投行业务净收入分别为0.55亿元、1.04亿元、0.37亿元人民币，资管业务净收入分别为0.08亿元、0.05亿元、0.14亿元人民币，自营业务净收入分别为0.99亿元、2.88亿元、4.67亿元人民币，信用业务净收入分别为4.51亿元、4.21亿元、4.11亿元人民币。

　　 国盛金控 表示，以吸并全资子公司国盛证券为契机，加快资源整合，提升管理效率。

　　2025年2月19日，国盛证券收到中国中国证券监督管理委员会出具的《关于核准国盛金融控股集团股份有限公司吸收合并国盛证券有限责任公司的批复》。目前，公司正就证券资质牌照承继、各方市场登记注销变更、人事业务融合等多方面事项与相关部门沟通确认并积极推进。