【证监会】华西证券再收监管罚单 - 义乌营业部违规揽客遭警示

　　5月23日，中国中国证券监督管理委员会浙江监管局连续发布三份行政监管措施决定书，对 华西证券 （002926）义乌商城大道证券营业部（下称“义乌营业部”）及相关责任人采取出具警示函、责令改正等监管措施。这是该营业部年内第贰次因同类违规行为被罚，也是 华西证券 近两个月内第叁次因投资者招揽违规问题遭监管问责。

　　经查，义乌营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的表现，违反了《证券经纪业务管理办法》（中国证券监督管理委员会令第204号）第八条第七项关于“不得违规委托第叁方进行投资者招揽”的规定。浙江证监局依据该办法第四十三条，对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案。同时，责令营业部责任人魏谦限期整改，并对浙江分公司责任人童学俊出具警示函，要求其加强合规管理。

　　此次处罚其实不是孤例。2025年3月， 华西证券 重庆分公司因员工委托第叁方招揽客户被重庆证监局出具警示函；2024年4月，其保荐业务资格更因尽职调查失职被江苏证监局暂停6个月。公开信息显示， 华西证券 近三年在河南、深圳等地分支机构均因合规问题被处罚，涉及投顾管理、客户适当性审核等多个环节。尽管公司年报屡次强调“深化合规风控体系”，但实际执行效果与监管要求仍存差距。

　　财务数据显示， 华西证券 2024年实现营业收入39.2亿元人民币，同比增长23.2%，但投行业务收入同比下滑28.4%，主要受保荐资格暂停拖累。2025年一季度， 华西证券 营业收入10.8亿元人民币，同比增长67.6%；归母净收入3亿元人民币，同比增长138.3%。

　　当前，监管职能部门正通过高频检查、科技赋能强化券商合规管理。2025年5月，中国证券监督管理委员会在行业通报中明确要求券商“将合规要求嵌入业务流程”，对屡罚不改的机构将从严追究责任。业内人士认为，单纯依赖规模扩张的粗放模式已难以为继，构建与业务协同发展的合规体系将成为行业竞争的关键。