商业洞察
【张立波】金圆统一证券厦门分公司投资顾问张立波因违规行为遭警示函
【查看信息来源】 7-1 16:19:317月1日，根据厦门证监局发布的公告，张立波作为金圆统一证券有限公司厦门分公司投资顾问，在公司未与客户签订证券投资顾问协议情境下通过个人微信向客户发送个股预测或投资建议信息，推荐个股缺少合理依据，未提示潜在的投资潜在风险。上述行为违反了有关规定。
厦门证监局决定对张立波采取出具警示函的监督管理措施。
7月1日，根据厦门证监局发布的公告，张立波作为金圆统一证券有限公司厦门分公司投资顾问，在公司未与客户签订证券投资顾问协议情境下通过个人微信向客户发送个股预测或投资建议信息，推荐个股缺少合理依据，未提示潜在的投资潜在风险。上述行为违反了有关规定。
厦门证监局决定对张立波采取出具警示函的监督管理措施。