【万里股份】控制24个账户违规交易 - 万里股份股东郑海若被重罚

　　中国证券监督管理委员会重庆监管局（简称“重庆证监局”）近日披露一则行政处理，针对 万里股份 （600847.SH）股东郑海若控制24个证券账户在限制期转让股票等多项犯法行为，对其开出市场禁入3年、罚超4000万元的罚单。同日，上海证交所对郑海若作出公开谴责，并限制投资者账户交易3年的纪律处罚。记者了解到，这其实不是郑海若第壹次被罚，早在2019年，其就因同类犯法行为被中国证券监督管理委员会处罚。

　　上海证交所在纪律处罚中指出，郑海若“前期因同类犯法行为曾受行政处理但未改正，违规事情严重”。重庆证监局的处罚决定书称，“郑海若犯法行为持续时间长，违规转让金额大，严重影响证券交易秩序、交易公平，犯法行为事情严重”。记者了解到，重庆证监局针对郑海若犯法行为作出的行政处理中有两项为“顶格”处罚。

　　经查明，在2016年7月7日至2025年5月26日近9年时间里，郑海若的犯法行为包含：一是控制24个证券账户违反限制性规定转让 万里股份 股票。期间，账户组持股比例最高达到37.45%。作为 万里股份 已发行股份5%以上股东，未按证券法规定进行报告和公告，在2016年7月7日至2025年5月26日期间，累计买入 万里股份 1.63亿股，买入金额31.70亿元人民币，累计卖出1.49亿股，卖出金额29.57亿元人民币，无违法所得。针对该犯法行为，重庆证监局对郑海若责令改正、给予警告，并处以3250万元罚款。

　　二是未按规定披露持股信息。根据证券法规定，持股5%以上股东的持股比例每变动5%、1%时均需履行信息披露义务，然而期间，郑海若控制账户组持有 万里股份 已发行的有表决权股份的比率屡次增加或减少5%、屡次增加或减少1%时，均未按规定履行信披义务。针对该犯法行为，重庆证监局对郑海若责令改正、给予警告，并处以500万元罚款。记者了解到，根据证券法相关条款规定，该处罚为“顶格”处罚。

　　三是上述期间，郑海若控制账户组持有 万里股份 已发行股份比例屡次达到30%，但却未依法向 万里股份 所有股东发出收购上市公司全部或部分股份要约，并继续买入该股票。针对该犯法行为，重庆证监局对郑海若责令改正、给予警告，并处以500万元罚款。根据证券法相关条款规定，该处罚亦为“顶格”处罚。

　　上述三项犯法行为合并处罚为：对郑海若责令改正、给予警告，并处以4250万元罚款。重庆证监局认为，郑海若犯法行为持续时间长，违规转让金额大，严重影响证券交易秩序、交易公平，犯法行为事情严重，依法决定禁止郑海若在证券交易场所交易证券3年。

　　记者了解到，上海证交所除了对郑海若作出纪律处罚外，同时要求 万里股份 及公司董监高人员高度重视相关违规事项，建立股东所持公司股份及其变动的专项管理制度，明确相关主体股票交易的报告、申报和监督程序，提醒其严格遵守持股变动相关规则。

　　中国证券监督管理委员会过往处罚信息显示，郑海若曾实际控制使用5个账户交易 万里股份 股票，持股比例超过5%时未按规定报告和公告，并继续买卖股票；账户组买卖该股票金额合计为30802.79万元人民币，被中国证券监督管理委员会处以380万元的罚款。（实习生陈思甜对本文亦有贡献）