【骑士乳业】强化-零容忍-监管 多家北交所公司因违规受处罚

　　7月4日，数字人、美登科技、骑士 乳业 三家北交所公司发布公告，均因信息披露涉嫌违规违法，收到当地证券监管职能部门下发的行政监管措施或行政处理告知，其中，骑士 乳业 及相关当事人收到中国中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》。

　　监管职能部门始终对非法行为保持“零容忍”的严监管、强监管态度。7月4日晚，北交所官方网站第壹次披露交易监管动态，对近期股票价格连续上涨的*ST广道、*ST云创2只退市风险警示股票进行重点监控，强化交易风险提示，*ST广道、*ST云创两公司当天夜晚发布公告称，自7月7日起停牌核查。

　　骑士 乳业 被立案侦查

　　骑士 乳业 7月4日公告，收到中国中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》，因公司期货投资亏损未及时履行信息披露义务，涉嫌信息披露非法，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处理法》等法律法规，中国中国证券监督管理委员会决定对公司及相关当事人立案。立案侦查期间，公司及相关当事人积极配合中国中国证券监督管理委员会的调查工作，严格根据相关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。

　　骑士 乳业 还收到内蒙古证监局下发的《行政处理事先告知书》。公告显示，2024年，骑士 乳业 开展了豆粕、白糖、尿素等期货交易业务。截至2024年1月17日，骑士 乳业 及其子公司合计8个期货账户累计亏损金额达到902.46万元人民币，占骑士 乳业 2022年度经审计净收入的12.60%。公司期货交易重大亏损状态持续至2024年12月31日，期间累计亏损金额最高达到4167.88万元人民币，占骑士 乳业 2023年度经审计净收入的41.12%。

　　内蒙古证监局认定，骑士 乳业 上述期货交易重大亏损事项可能对公司股票交易价格发生较大影响，骑士 乳业 未按规定及时履行信息披露义务。

　　调查还显示，骑士 乳业 当时担任老总、总经理党涌涛，决策、组织骑士 乳业 开展期货交易业务，知悉骑士 乳业 期货交易重大亏损事项，但未立即向董事会报告并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作，未勤勉尽责，为骑士 乳业 信息披露犯法行为直接负责的主管人员；骑士 乳业 当时担任董事、财务总监王喜临，参与骑士 乳业 期货交易业务，为骑士 乳业 信息披露犯法行为直接负责的主管人员；骑士 乳业 当时担任董事、董事会秘书陈勇，知悉骑士 乳业 从事期货交易业务，为骑士 乳业 信息披露犯法行为其它直接责任人员。

　　基于该公司及当事人存在积极配合、认错认罚等情节，内蒙古证监局拟作出如下处罚：对骑士 乳业 责令改正，给予警告，并处以200万元罚款；对党涌涛给予警告，并处以80万元罚款；对王喜临给予警告，并处以40万元罚款；对陈勇给予警告，并处以20万元罚款。公告显示，本次行政处理最终结果将以内蒙古证监局出具的《行政处理决定书》为准。

　　美登科技、数字人被出具警示函

　　美登科技公告称，收到浙江证监局行政监管措施决定书。浙江证监局认定的违规事实包含，2017年至2023年5月期间，美登科技开创人邹宇、王良晶、苏鑫合计代公司员工黄鋆持有公司约0.51%的股份。前述事项造成公司招股说明书中发行人股权结构、公司2017年至2023年一季度期间相关定期报告中股东持股信息披露不准确。

　　另外，美登科技收购美满科技持有的杭州客数互动网络科技有限责任公司100%股权和成都西阿爱木网络科技70%股权事项未及时履行信息披露义务。2023年12月至2024年12月间，公司使用募集资金专户向公司一般户合计办款1277.42万元人民币，用于支付公司一般户前期垫付的募投项目中涉及研发人员社保、公积金等费用，造成公司2023年、2024年募集资金存放与实际使用情况专项报告披露不准确。

　　根据有关规定，浙江证监局对美登科技，实控人、老总邹宇，董事、总经理马原，董事、副总经理王良晶，董事苏鑫，董事会秘书、财务总监徐靓依分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　数字人则因财务核算不规范、内部控制不完善等诸多问题，收到山东证监局行政监管措施决定书。山东证监局认定的违规事实包含：数字人在2021年度“DR设备系统”项目收入确认依据不充分，2022年至2023年度部分业务收入确认总额法、净额法应用不妥。上述事项造成公司2021年至2023年年度报告财务数据披露不准确。另外，该公司还存在内控不完善等诸多问题。

　　山东证监局指出，上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》等有关规定，决定对公司采取责令改正、出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。公司应当自收到决定书之日起30日内提交整改报告。另外，数字人公司老总徐以发、总经理李庆柱、董事会秘书李相东、财务总监孔祥惠对上述行为负有主要责任，山东证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

　　两只* ST股 票紧急停牌核查

　　7月4日，北交所官方网站披露交易监管动态，对近期股票价格连续上涨的*ST广道、*ST云创2只退市风险警示股票进行重点监控，强化交易风险提示。对27起证券异常交易行为采取自律监管措施，其中对封涨停等异常交易行为采取暂停证券账户交易4人次；对7起上市公司重大事项进行专项核查。

　　两家公司均发布停牌核查公告。*ST云创公告称，公司股票最近3个交易日收盘价上涨幅度偏离值累计达49.47%，属于异常交易波动。为保护市场秩序，维护投资者利益，公司申请自7月7日起停牌核查，预计停牌时间不高于5个交易日。*ST云创同时提示，公司4月27日已经收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》。

　　*ST广道公告称，6月25日至7月4日，期间公司股票累计上涨幅度119.03%，偏离北证50指数119.24%。鉴于近期股票价格波动较大，投资者较为关注，为保护市场秩序，保护广大投资者利益，经申请，公司股票自2025年7月7日开市起停牌，停牌时间预计不超5个交易日，同时视核查进展可能继续延长。*ST广道也提示称，公司于6月13日收到《行政处理事先告知书》，公司可能被实施重大违法强制退市。

　　值得强调的是，不同于沪深，对于*ST类股票，北交所没有特殊的交易制度安排，涨下跌幅度仍然维持30%，7月4日当天，*ST广道、*ST云创股票价格上涨幅度分别达30%、22.78%。资深新三板评论人、北京南山投资开创人周运南发文称，希望投资者能够理性看待市场风险、冷静对待市场炒作。