【新黎明】新黎明IPO违规，华泰两位保代、德恒三位律师被罚

　　最近，上海证交所对新黎明科技股份有限公司（下称“新黎明”）及其实控人、当时担任老总兼总经理予以通报批判，对该公司三位签字律师、两位保代予以监管警示决定。

　　据上海证交所网站信息，新黎明主板IPO申请在2023年2月28日获得上海证交所受理，同年6月2日过会。但大约在一年半后，2024年11月1日，因新黎明与保荐机构华泰联合证券主动取消了IPO申请，上海证交所终止其主板发行上市审核。

　　时隔八个月，上海证交所披露了一份纪律处罚决定书。经查明，新黎明在发行上市申请进程中存在两大违规行为：一是未如实说明与前员工相关利益安排，造成相关核查文件前后矛盾、与实际情况不一样。二是内部用章管理不规范。

　　上海证交所认为，发行人作为信披第壹责任人，未充分配合相关中介机构开展专项核查工作，造成相关核查文件前后结论矛盾、与实际情况不符，影响对相关发行条件的审核判断。同时，发行人存在内部用章管理不规范等诸多问题。郑振晓作为实控人、当时担任老总兼总经理，对相关违规行为负有主要责任。

　　新黎明及相关责任人曾提出申辩，但上海证交所不予采用。上海证交所认为，发行人违规事实清晰；根据发行人内控制度规定，印章外带须提前审批，如遇特殊情况也须督促使用人事后完成审批。

　　另外，陈海祥、杨兴辉、葛晓霞作为北京德恒律师事务所指定的项目签字律师，均存在职责履行不到位的情景，因此被警示。上海证交所指出，发行人律师对相关事项的核查不充分，造成出具的核查结论前后不一样、与实际情况不符：一是对于相关股权协议可靠性的核查不充分，在未取得协议原件的情形下，依靠其它间接证据即发表核查结论。二是在已取得实际控制人资金流水的情景下，对于马某向实际控制人已偿还金额，发行人律师两次核查结论不同。

　　郭明安、钱亚明作为华泰联合证券指定的项目保荐代表人，在新黎明上市进程中，存在保荐职责履行不到位的情形：对于实际控制人与前员工利益安排事项核查不到位，未审慎核查发行人印章管理内控有效性，未督促发行人对印章管理进行有效整改等。

　　业内人士对记者说，监管层正严厉惩戒企业“带病上市”行为，并将责任落实到投行中介机构、具体保荐代表人及签字律师。这一举措将促使相关机构和人员更加尽职尽责，强化自律约束，切实提升执业质量。