【光大证券】违规交易近4000万结果倒亏14万，光大证券一营业部员工被罚4.5万元

　　深圳商报·读创客户端记者李薇

　　11月11日，根据中国证券监督管理委员会厦门监管局发布的行政处理决定书， 光大证券 一营业部员工刘泽方因从业人员违规买卖证券行为受到行政处理。

　　经查明，2020年1月10日至2024年11月22日期间，刘泽方作为 光大证券 厦门展鸿路营业部证券从业人员，控制使用开立在 光大证券 厦门展鸿路营业部的“刘某红”“刘某辉”“刘某昆”账户委托买卖股票及可转换公司债券，总成交金额39,141,591.80元人民币，合计亏损139,803.64元。

　　根据《可转换公司债券管理办法》（中国证券监督管理委员会令第178号）第贰条第贰款规定，可转换公司债券属于《证券法》规定的具有股权性质的证券。

　　监管职能部门认定，刘泽方的表现违反了《中华人民共和国证券法》的有关规定，构成犯法行为。根据相关法律法规，厦门证监局决定对刘泽方处以4.5万元罚款，要求其在收四处罚决定书后15日内将罚款汇交国库。