【北京中方信富投资管理咨询有限公司】因存在违法行为，中方信富被监管罚款300万元并撤销证券投资咨询业务许可

　　北京商报讯（记者李海媛）11月14日，中国中国证券监督管理委员会官方网站显示，于11月5日对北京中方信富投资管理咨询有限公司（以下简称“中方信富”）及其当时担任法定代表人、老总张松出具行政处理决定书。

　　经查明，中方信富、张松存在未根据规定保存有关文件和资料；向证券监管职能部门报送的文件、资料有虚假陈述的违法事实。中国中国证券监督管理委员会指出，以上违法事实，有相关现场检查材料、相关情况说明、银行账户流水、询问笔录、公司自查报告、相关客户资料、审计报告等证据，完全可以证明。

　　中国中国证券监督管理委员会表示，中方信富未根据规定保存有关文件和资料行为违反有关规定，构成犯法行为，且事情严重。张松作为中方信富当时担任法定代表人、老总，对中方信富负有管理责任，是中方信富上述犯法行为的直接负责的主管人员。中方信富向证券监管职能部门报送的文件、资料有虚假陈述行为，也构成犯法行为，且事情严重。

　　中方信富、张松提出申辩意见，请求从轻、减轻处罚，免予撤消证券投资咨询业务许可。中国中国证券监督管理委员会表示，已充分考虑本案事实、性质、情节和社会危害水平等原因，量罚并无不妥。综上，对相关申辩意见不予采用。

　　综合上述两项违法事实，中国中国证券监督管理委员会决定对北京中方信富投资管理咨询有限公司处以300万元的罚款，并撤消证券投资咨询业务许可；对张松给予警告，并处以60万元的罚款。

　　同时，中国中国证券监督管理委员会指出，张松作为中方信富法定代表人、老总，在中方信富重大违法活动中起主要作用，情节较为严重，依据有关规定，决定对张松采取6年证券市场禁入措施。自宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或担任原证券发行人的董事、监事、顶级管理人员职务外，也不得在其它任何机构中从事证券业务、证券服务业务或担任其它证券发行人的董事、监事、顶级管理人员职务。