【厦门证监局】厦门证监局对鑫鼎盛控股采取监管措施 涉-随牛AI-App违规荐股

　　上证报中国证券网讯（刘禹希记者徐蔚）12月2日，厦门证监局公布对 厦门市 鑫鼎盛控股有限公司采取责令改正监管措施的决定。经查，该公司自研的电话App“随牛A”因向投资者提供个股分析预测、行业板块分析预测等功能，被定性为荐股软件，但在相关业务开展中存在多项违规。

　　公告显示，具体问题包含：一是公司未对该荐股软件进行风险评级，也未在销售进程中对投资者进行风险评级，违反《证券期货投资者适当性管理办法》等有关规定；二是公司未建立客户回访机制，未对购买该软件服务的顾客开展回访，违反《证券投资顾问业务暂行规定》相关要求。

　　依据有关规定，厦门证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　据不完全统计，年内监管职能部门针对投顾公司违规荐股行为已开出五张处罚决定，其中三起涉及直播荐股违规，另两起与荐股软件相关。