【广发证券股份有限公司】广发证券上海虹口区四川北路营业部被出具警示函，涉合规管理不到位等

　　蓝鲸新闻12月2日讯，最近，中国证券监督管理委员会上海监管局发布了行政监管措施决定书，剑指 广发证券 股份有限公司上海虹口区四川北路证券营业部及唐国智。

　　该决定书指出， 广发证券 股份有限公司上海虹口区四川北路证券营业部（原 广发证券 股份有限公司上海控江路证券营业部）个别员工在代销金融产品进程中，存在向客户传递非由 广发证券 股份有限公司统一提供的宣传推介材料的情形。这一行为反映出该营业部未能严格规范员工执业行为、合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的有关规定。

　　针对以上问题，中国证券监督管理委员会上海监管局决定对 广发证券 股份有限公司上海虹口区四川北路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施。

　　另外，唐国智在 广发证券 股份有限公司上海控江路证券营业部（现 广发证券 上海虹口区四川北路证券营业部）任职期间，在代销金融产品进程中，存在向客户传递非由 广发证券 统一提供的宣传推介材料的情形，违反了《证券基金经营机构董事、监事、顶级管理人员及从业人员监督管理办法》的有关规定，被采取出具警示函的监督管理措施。