【晋商银行】基金销售部门负责人未取得基金从业资格便履职！晋商银行被警示

　　新京报贝壳财经讯（记者黄鑫宇）8月8日，山西证监局官方网站显示，晋商银行因存在“基金销售部门责任人未取得基金从业资格履职”及“对基金销售部门责任人进行了调整，未报送有关人员免职、任职的备案材料”两项违规，而被山西证监局采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　山西证监局强调，晋商银行应高度重视，严格对照基金销售相关法律法规，立即采取有效措施对上述问题进行整改，建立健全相关内控制度，强化人员资质管理，严格落实备案报告要求，提高基金销售合规管理水平。

　　同时，山西证监局明确，晋商银行应当在收到本决定之日起30日内，向该局提交书面整改报告。

　　记者了解到，本次行政处理所指违规事实之外，晋商银行也曾存在相关责任人未经核准便实际履职的情景。

　　2023年5月，原山西银保监局（即如今的国家金融监督管理总局山西监管局）公示的一则行政处理决定书（晋银保监罚决字〔2023〕64号）显示，由于“未经核准实际履职”，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条的有关规定，山西监管局作出对晋商银行罚款30万元的行政处理决定。