商业洞察
【川财证券】因交易行为管理有待完善等问题，川财证券被监管出具警示函
【查看信息来源】 8-13 7:56:09北京商报讯（记者郝彦）8月12日，四川证监局发布公告表示，川财证券债券交易业务存在公司内部制度建设与内控机制有待完善，从业人员管理与信息披露不到位，业务合规审查落实不到位，交易行为管理有待完善等诸多问题。
上述问题违反规定，四川证监局决定对川财证券采取出具警示函的行政监督管理措施。 
北京商报讯（记者郝彦）8月12日，四川证监局发布公告表示，川财证券债券交易业务存在公司内部制度建设与内控机制有待完善，从业人员管理与信息披露不到位，业务合规审查落实不到位，交易行为管理有待完善等诸多问题。
上述问题违反规定，四川证监局决定对川财证券采取出具警示函的行政监督管理措施。