【证券投资咨询业务】6名90后非法荐股被罚！

　　最近，北京证监局发布了对6名90后的行政处理决定书。

　　据了解，6名90后在未取得证券投资咨询业务资质的情景下，私自从事证券投资咨询业务，违法所得分别在12万到26万元之间，上述当事人均已全额退缴违法所得。北京证监局也对此进行了处罚，罚款在1万到4万元之间。

　　具体而言，当事人为6名90后。白某，男，1997年6月诞生；藏某，男，2003年10月诞生；郭某，女，1997年9月诞生；任某，男，1998年4月诞生；吴某，男，1995年11月诞生；张某，男，1996年12月诞生。

　　依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)的有关规定，北京证监局对6人私自从事证券投资咨询业务的表现进行了立案侦查，并依法向当事人告知了作出行政处理的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。6人均未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、办理终结。

　　经查明，6人存在以下违法事实：

　　2017年至2023年间，翁某、刘某锐、胡某春等人在 北京市 昌平区等地先后以北京火牛大通信息咨询有限公司、北京盈创众赢信息咨询有限公司、北京合创汇富信息咨询有限公司等公司名义，在未取得证券投资咨询业务资质的情景下，通过打电话、发微信等方式非法开展股票推荐、股票咨询等业务。

　　6名90后为上述公司员工，在未取得证券投资咨询业务资质的情景下，私自从事证券投资咨询业务，违法所得分别为121706.67元、255013.33元、213240.23元、222190.04元、216675.1元、153731.91元。上述当事人均已全额退缴违法所得。

　　翁某、刘某锐、胡某春等人已经被刑事追究责任。6名90后转由北京证监局依法处罚。

　　上述违法事实，有有关人员询问笔录、检察院移交的材料、刑事判决书等证据证明，足以认定。

　　北京证监局认为，6人的上述行为违反《暂行办法》第叁条第壹款、第十二条第壹款及第贰款的规定，构成《暂行办法》第叁十二条所述的犯法行为。

　　根据当事人犯法行为的事实、性质、情节与社会危害水平，依据《暂行办法》第叁十二条的规定，北京证监局决定：对白某处以1.8万元的罚款；对藏某处以3.8万元的罚款；对郭某处以3.2万元的罚款；对任某处以3.3万元的罚款；对吴某处以3.3万元的罚款；对张某处以2.3万元的罚款。