【证监会】1夜3家！监管重拳出击财务造假，*ST东通收2.29亿罚单

　　一夕之间，三起典型非法案件集中曝光。

　　9月12日晚间，*ST东通、 ST天圣 、*ST新潮三家“披星戴月”的上市公司宣称收到中国中国证券监督管理委员会及地方监管局下发的《行政处理事先告知书》。

　　其中，*ST东通连续四年虚增收入和利润，违反证券法律法规，中国证券监督管理委员会拟对其责令改正、给予警告，并处以高达2.29亿元的罚款。实际控制人黄永军被罚2650万元人民币，并被采取十年证券市场禁入措施。

　　值得注意的是，上述上市公司被罚可谓中国证券监督管理委员会持续从严监管的一个缩影，监管机构“零容忍”执法态势持续强化。贝壳财经记者据Wind数据不完全统计，年内以来约有30家ST公司收到《行政处理事先告知书》。

　　多ST公司收罚单，*ST东通被罚2.29亿元

　　9月12日，中国证券监督管理委员会公告，最近，对深交所创业板上市公司*ST东通涉嫌定期报告等财务数据存在虚假记载作出行政处理事先告知。经查，*ST东通连续四年虚增收入和利润，违反证券法律法规。

　　对此，中国证券监督管理委员会拟对*ST东通罚款2.29亿元人民币，对7名责任人合计罚款4400万元人民币，对实际控制人采取十年证券市场禁入。

　　中国证券监督管理委员会还指出，*ST东通涉嫌触及重大违法强制退市情形，深交所将依法启动退市程序。对于可能涉及的犯罪线索，中国证券监督管理委员会将坚持应移尽移的工作原则，严格根据有关规定移送公安机关。

　　同日，*ST新潮因未在法定期限内披露2024年年报被罚。山东证监局依据有关规定，拟对*ST新潮责令改正，给予警告，并处以300万元罚款，对当时担任老总、总经理刘斌、当时担任财务总监Bing Zhou给予警告，并分别处以120万元、80万元罚款。

　　另外， ST天圣 也于9月12日收到重庆证监局出具的《行政处理事先告知书》。记者了解到， ST天圣 在2017年和2018年度报告中存在虚增利润，在临时报告和定期报告中未按规定披露子公司、关联方及关联交易的情景。

　　重庆证监局拟决定，对 ST天圣 责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对20多个责任人分别处以9万-30万元的罚款，其中，实际控制人刘群因两项处罚被罚款90万元人民币，并被采取终身证券市场禁入措施。

　　中国证券监督管理委员会持续“长牙带刺”，年内约30家ST公司收罚单

　　监管持续强化重大案件执法力度。

　　今年年初，中国证券监督管理委员会在总结2024年工作时指出，中国证券监督管理委员会推动形成财务做假综合惩防体系，严肃查处欺诈发行、财务做假、违规减持、操作市场等一批大要案，办理各类案件739件，罚没款金额超过上一年的两倍。

　　同时，中国证券监督管理委员会强化对涉嫌犯罪案件的打击力度，2024年共向公安机关移送案件和通报线索178件。依法处罚恒大地产、华道生物等欺诈发行案件，极大震慑发行注册环节非法。严肃惩处 锦州港 、紫鑫药业等恶性财务做假案件，有力整肃净化市场环境。

　　进入2025年，监管机构“零容忍”执法态势持续强化。贝壳财经记者据Wind数据不完全统计，年内以来已经有约30家ST公司收到《行政处理事先告知书》。

　　今年3月，中国证券监督管理委员会在介绍法治政府建设情况时指出，2025年将全面贯彻落实依法从严打击证券违法活动的工作要求，坚持监管执法“长牙带刺”、有棱有角，“零容忍”打击证券期货违法犯罪活动。坚持保护投资人的鲜明导向，把投资者保护贯穿于资本市场制度建设和监管执法的全流程各方面，不断健全投资者保护的制度机制。持续积极营造崇法守信的市场生态，推动资本市场高质量发展迈上新台阶。