【2024】微信群-乱说话-、未充分提示交易风险，财通证券一营业部员工被警示

　　据中国中国证券监督管理委员会江苏监管局12月17日公告，其对陈炯采取出具警示函的行政监管措施。

　　公告显示，经查，陈炯在 财通证券 股份有限公司无锡永乐路证券营业部从业期间，存在在微信群中提供、流传误导客户的信息，未向客户充分提示证券交易的危险、操作客户账户等行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(中国证券监督管理委员会令第166号)第十条第贰款,《证券经纪人管理暂行规定》(中国证券监督管理委员会公告〔2020〕20号)第十一条、第十二条第壹项、第贰项和第贰十六条第壹款的规定。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第叁十二条第壹款,《证券经纪人管理暂行规定》第贰十四条、第贰十六条第壹款规定，江苏证监局决定对陈炯采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　今年以来， 财通证券 已屡次收到监管罚单。

　　今年11月，浙江证监局对 财通证券 采取责令改正的措施。罚单显示，公司标的管理制度不健全，未对挂钩标的实施及时动态调整，违反了场外衍生品挂钩标的从严、动态管理的监察管理要求；投资者资质年度复核工作不到位，未能落实常态化复核要求，意味着部分投资者可能不符合业务参与条件却持续交易等。

　　9月，因 财通证券 在境外子公司管理方面存在问题， 财通证券 及公司总经理助理、 财通证券 （香港）当时担任老总钱斌分别被采取出具警示函的行政监管措施。

　　2月，中国人民银行浙江分行发布行政处理公告，其中， 财通证券 及两位当时担任合规人员被罚款合计203.1万元人民币，并公示三年，成为新年券商反洗钱首份罚单。具体来看， 财通证券 存在未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告情形。

　　资料显示， 财通证券 位于浙江杭州，前身为建立于1993年的浙江财政证券公司，2017年10月在上海证交所挂牌上市，是浙江唯一省直属券商。

　　三季报显示，前三季度公司实现营业总收入50.63亿元、归母净收入20.38亿元人民币，同比分别增长14%和38.4%。

　　相比之下， 财通证券 投行和资管业务则表现欠安。三季报显示，公司前三季度投行净收入2.77亿元人民币，同比下降29.2%；前三季度资管业务净收入9.57亿元人民币，同比下降18.9%。

　　来源：读创财经