【黑龙江证监局】员工违规买卖证券、操作客户证券账户，国泰海通黑龙江分公司及两名责任人接警示函

　　黑龙江证监局12月26日发布的相关公告显示，因存相关违规行为，该局对国泰 海通证券 股份有限公司（以下简称国泰海通）黑龙江分公司及相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。

　　黑龙江证监局相关决定称，经查，国泰海通黑龙江分公司（原 国泰君安 证券股份有限公司黑龙江分公司）存在以下问题：一是员工违规买卖证券；二是员工违规操作客户证券账户；三是对员工管理不到位。国泰海通黑龙江分公司未能有效识别并防范上述行为，反映出其对合规管理不到位的问题。上述情形违反了有关规定。根据《合规管理办法》第叁十二条第壹款的规定，黑龙江证监局决定对国泰海通黑龙江分公司采取出具警示函的行政监管措施。国泰海通黑龙江分公司应高度重视上述问题，采取有效措施进行整改，切实提高合规管理水平，并在收到本决定书之日起30日内向黑龙江证监局书面报告整改情况。

　　黑龙江证监局还发布了对两名相关责任人池浚、崔刚采取出具警示函措施的决定。

　　决定称，池浚作为当时担任的国泰海通黑龙江分公司责任人，对分公司合规运营应当担责。根据《合规管理办法》第叁十二条第壹款的规定，黑龙江证监局决定对池浚采取出具警示函的行政监管措施。

　　决定称，经查，崔刚在国泰海通黑龙江分公司任职期间存在以下问题：一是违规操作客户证券账户；二是向他人推介销售非原 国泰君安 证券股份有限公司发行或代销的金融产品。上述情形违反有关规定，根据《证券经纪人管理暂行规定》第贰十四条、第贰十六条第壹款和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第叁十二条第壹款的规定，黑龙江证监局决定对崔刚采取出具警示函的行政监管措施。

　　公开信息显示， 国泰君安 与 海通证券 已于2025年3月14日合并，合并后公司名称为国泰 海通证券 股份有限公司，两家券商的项目也已更改保荐机构为国泰 海通证券 。就在不久前，因业务不审慎，国泰 海通证券 收到监管函，公司还曾在今年5月因保荐业务违规被深交所通报，为合并后收到的首份罚单。

　　最新业绩方面，根据国泰海通披露的2025年三季报，其前三季度实现投行业务净收入26.29亿元人民币，同比增长46%，在业内仅次于 中信证券 、 中金公司 ；其中第叁季度实现投行业务收入12亿元人民币，同比几乎翻倍。

　　来源：读创财经