【违法违规】罚单刚落地又被立案 - 天风证券如何了？

　　蛇年最后一个交易日， 天风证券 密集披露了3则涉及漠视党纪国法事项的公告。这时，中国证券监督管理委员会官方网站及其官方公众号同步发声，表示严肃查处 天风证券 非法行为。

　　2月13日， 天风证券 公告称，收到湖北证监局下发的《行政处理事先告知书》，然而同一时间，公司也披露了再度被立案侦查的消息。

　　立案侦查靴子落地， 天风证券 被处以顶格罚款

　　时隔两个多月，针对 天风证券 的立案侦查终于靴子落地。

　　2月13日， 天风证券 公告收到中国中国证券监督管理委员会的《行政处理事先告知书》《行政监管措施事先告知书》。贝壳财经记者了解到，此次处罚及相关监管措施的内容与此前市场判断一致。

　　根据公告，2020年至2022年期间， 天风证券 违法为原第壹大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与 天风证券 共同实施相关犯法行为，极度违反证券法律法规。

　　 天风证券 和当代集团被湖北证监局合计处以2500万元的顶格罚款，同时9名相关责任人员合计被罚款3480万元。另外，当代集团实际控制人艾路明、 天风证券 当时担任老总余磊、当时担任副总裁兼财务总监许欣均被采取终身证券市场禁入措施。

　　对 天风证券 及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的非法行为，湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处罚相关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证交所拟对 天风证券 、当代集团及相关责任人员依规顶格作出纪律处罚。

　　中国证券监督管理委员会指出，公司治理是上市公司高质量发展的根基，合规风控是证券公司稳健发展的生命线。从 天风证券 非法案例看，一方面大股东滥用股东权利、违法利用证券公司融资、侵蚀证券公司利益，另一方面证券公司突破合规底线、配合股东非法，性质恶劣，务必依法从严厉责罚处。

　　事涉原股东历史违规行为， 天风证券 能否迎来“拐点”？

　　值得注意的是，在上述调查尘埃落定的同时， 天风证券 又再度披露了一则《立案告知书》，因涉嫌 福建省 永安林业 （集团）股份有限公司持股变动信息披露非法，公司被中国证券监督管理委员会立案。

　　“本次所涉事项主要为原民营股东时期造成的系列历史违规行为。” 天风证券 有关人员指出，随着查处程序进入收官阶段，这一长期制约公司发展的历史遗留问题将实现完全终结。

　　记者了解到，前期，为切实维护投资者合法权益，证券监管职能部门持续提升监管执法效能， 湖北省 积极行动，当代集团所持 天风证券 股权已转让给 湖北省 有关企业， 天风证券 经营得以保障。

　　2023年湖北宏泰集团入主 天风证券 ，在其指导下， 天风证券 在被立案后迅速厘清问题界限，逐项制订整改方案，并追回违规占用资金，系统重构公司治理与内控体系，全面强化公司合规经营和风险管理工作。

　　随同着风险的出清， 天风证券 业绩也迎来“拐点”，2025年全年预计归母净收入1.25亿元至1.85亿元人民币，实现结束亏损实现盈利。

　　当前，证券行业正处于强监管、严规范的新阶段。中国证券监督管理委员会指出，此次处罚落地，将有益于 天风证券 进一步夯实公司治理、提高合规风控管理水平，促使其稳健经营。

　　中国证券监督管理委员会强调，下一步将继续坚持“追首恶”与“打帮凶”并举，严厉惩戒此类非法行为。同时，督促证券行业以案为鉴，深刻汲取教训，全面加强公司治理和合规风控管理，持续推进行业文化建设，切实做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不为非作歹”，坚持老实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。

　　值得注意的是， 天风证券 股票价格长期在低位徘徊，2月15日收盘，股票价格报收4.08元，微跌0.97%。

　　新京报贝壳财经记者胡萌