【负责人】慧研智投广州分公司因多项违规遭监管责令月月自查 - 负责人同步收警示函

　　根据中国证券监督管理委员会广东监管局在2026年2月25日发布的公告，慧研智投科技有限公司广州分公司因在开展证券投资顾问业务中存在多项违规行为而收到了行政监管措施决定书。王若愚作为慧研智投广州分公司责任人，被采取出具警示函的监督管理措施。

　　具体违规行为包含：投顾服务和合规管理留痕不全；个别证券投资顾问人员在网络直播活动中对市场走势进行确定性判断，并对个股作出具体投资建议，且未展示证券投资顾问的姓名及登记编号；未在中国证券业协会注册登记的员工向客户提供投资建议；适当性管理不到位，未审慎评估客户的经济状况和风险承受能力；服务承诺与实际情况不符。

　　基于上述行为，监管局决定责令该公司增加内部合规检查次数并提交合规检查报告，要求在6个月内每月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。