【上海证券】因未按规定报告可疑交易等3项违规，上海证券被罚逾265万

　　上海证券有限责任公司（下称“上海证券”）被罚款逾265万元。

　　最近，中国人民银行上海分行公布的行政处理信息公示表显示，因未根据规定根据风险制定洗钱风险管理制度，未根据规定开展客户尽职调查，未根据规定报告可疑交易等三方面犯法行为，上海证券被处以罚款265.06万元。

　　除了被央行处罚，近期上海证券还因为管理制度方面的问题，被浙江证监局“点名”。

　　2025年11月，浙江证监局发布《关于对上海证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》称，经查，上海证券瑞安塘下大道证券营业部在2017年至2021年间，存在多名员工违反廉洁从业规定的情景。

　　浙江证监局表示，营业部廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞，上海证券对此负有管理责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（中国证券监督管理委员会令第133号）第叁条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（中国证券监督管理委员会令第166号）第叁条的规定。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（中国证券监督管理委员会令第133号）第叁十二条第壹款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（中国证券监督管理委员会令第166号）第叁十二条第壹款的规定，浙江证监局决定对上海证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　“上海证券应当深刻吸取教训，不断完善管理制度和内部控制举措，强化对业务和人员管理，切实提高合规管理水平。”

　　浙江证监局指出，上海证券瑞安塘下大道证券营业部因在2017年至2021年间，存在多名员工违反廉洁从业规定的情景，反映出营业部廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞，被浙江证监局采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　官方网站最新资料显示，上海证券由原上海财政证券公司和原上海国际信托投资公司证券部以新设合并方式组建成立，于2001年5月正式开业。2020年12月，中国中国证券监督管理委员会核准百联集团成为公司主要股东、控股股东。

　　目前，上海证券股东包含：百联集团有限公司、国泰 海通证券 股份有限公司、上海国际集团有限公司、上海国际集团投资有限公司、上海城投（集团）有限公司。

　　分支机构方面，上海证券拥有期货子公司1家、公募基金子公司1家、分公司9家和营业部72家。

　　业绩方面，据国泰 海通证券 2025年年报数据显示，去年上海证券营业收入34.25亿元人民币，净收入13.24亿元人民币。测算显示，2025年上海证券的营业收入同比减少34.82%，净收入则同比增加38.81%。