【同花顺基金销售公司】同花顺旗下基金销售公司，被责令改正

　　4月10日，浙江证监局发布关于对浙江 同花顺 基金销售有限公司（下称“ 同花顺 基金销售公司”）采取责令改正措施的决定。

　　来源：浙江证监局网站

存在五方面问题

　　经浙江证监局核查， 同花顺 基金销售公司存在以下五个方面的问题：

　　一是公司在从业人员、经营场所等方面存在与股东、实际控制人、关联方混同的情景，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第叁十六条的规定。

　　二是未将基金销售保有规模等并入考核体系，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第叁十条第壹款的规定。

　　三是未对基金经理、基金产品进行审慎调查和风险评估，未对销售的部分产品划分风险等级，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第贰十七条第壹款、《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条的规定。

　　四是未建立私募基金销售利益冲突评估机制，对存在关联关系的私募基金经理及其私募基金未进行利益冲突评估，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第四十八条的规定。

　　五是部分运营人员、客服、大客户经理未取得基金从业资格，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第叁十条第贰款、《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》第十七条第壹款的规定。

　　根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第叁十七条的规定，浙江证监局决定对 同花顺 基金销售公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

系A股公司 同花顺 的全资子公司

　　公开资料显示， 同花顺 基金销售公司系A股上市公司 同花顺 的全资子公司。据 同花顺 2025年年报， 同花顺 基金销售公司注册金额为3000万元人民币，由 同花顺 100%持股，主要业务为基金代销。 同花顺 老总易峥、董事叶琼玖等多名上市公司核心人员同时在该子公司担任董事职务。

　　从财务数据看， 同花顺 基金销售公司2025年度经营规模可观。据年报附注披露， 同花顺 合并报表中“代理买卖基金款”期末余额达36.20亿元人民币，较上年同期的7.99亿元大幅增长。

　　收入层面，2025年 同花顺 “基金销售及其它交易手续费等其它业务”实现收入2.17亿元人民币，同比增长14.24%，业务毛利率为84.95%。

　　 同花顺 在基金销售领域的投入持续加码。据 同花顺 2025年年报披露，公司正在推进“爱基金全场景智能化财富管理平台升级项目”。

　　年报显示，该项目旨在“深化AI大模型、精细化用户画像技术、全维度基金评价体系、宏观量化预测模型在基金理财领域的落地应用”。具体而言，公司将结合投资人的危险偏好、投资目标、持仓周期，提供个性化的基金产品筛选、资产配置推荐与持仓优化服务；并结合市场走势、宏观经济环境与标的基本面变化，为投资者提供全周期的危险控制建议与实时预警。

　　年报称，该项目的实施将“持续提高公司基金销售业务的市场竞争力与用户规模，增强基金业务的收益水平与用户粘性，进一步巩固公司在第叁方基金销售领域的头部地位”。