【中泰证券】因营业部未履行重大事项报告义务等问题 - 青岛证监局向中泰证券连发三张监管函

　　上证报中国证券网讯（卢伊记者刘礼文）5月8日，青岛证监局连发三张监管函，均指向同一家券商。

　　据青岛证监局官方网站显示，经查，因 中泰证券 对分支机构及职员管理薄弱，未能切实防范从业人员道德风险和操作风险，被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　这时，针对相关分支机构及责任人，监管亦采取相应措施。

　　因未履行重大事项报告义务、未妥善处理客户投诉和纠纷、员工管理不到位， 中泰证券 青岛香港中路证券营业部被采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。作为营业部责任人，傅咏梅因对上述问题负有直接责任，被采取监管谈话措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　青岛证监局表示， 中泰证券 和其营业部应高度重视、加强合规管理，严格履行重大事项报告义务，妥善处理客户投诉，规范职员执业行为，采取有效措施积极整改，切实防范风险，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

　　就在不到30天前， 中泰证券 因合规问题遭监管警示。因存在投资者适当性管理不到位、对证券投资顾问执业行为管理不到位的情景， 中泰证券 北京分公司被北京证监局采取出具警示函的行政监管措施。

　　4月30日， 中泰证券 发布的2026年第壹季度报告显示，报告期内，其实现营业收入31.07亿元人民币，同比增长25.14%；归母净收入4.69亿元人民币，同比增幅达26.80%。公司一季报还披露称，报告期内，其利润总额同比增长54.96%，主要因素系经纪业务手续费净收入同比增加。