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【警示函】代客户买卖证券、承诺收益!一券商员工收到警示函

查看信息来源】   5-21 7:25:56  
警示函】【买卖证券

  【大河财立方消息】5月21日消息,安徽证监局对韦文晶采取出具警示函措施。

  经查,韦文晶在 国元证券 徽州大道营业部从业期间,私下接受客户委托买卖证券并违规承诺收益的表现,违反了《证券基金经营机构董事、监事、顶级管理人员及从业人员监督管理办法》有关规定。

  安徽证监局决定对韦文晶采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

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