商业洞察
【一人公司】监管要求券商严防非法销售风险 -一人公司-新三板开户须临柜核实资金来源
【查看信息来源】 5-21 16:29:33记者了解到，全国股转公司最新下发通知，要求券商切实履行投资者适当性管理职责，严防新三板股票非法销售风险。通知要求，投资者适当性环节，券商面对法人及合伙公司开通权限需核查90日内验资报告或最近一期审计报告；重点核查“一人公司”、自然人出资人众多的合伙公司等群体，“一人公司”开户须临柜核对资金来源与真实意愿，投资者开通权限后60日内大额买入新三板股票需事后风险揭示。券商发现非法中介可疑迹象应及时报告，未勤勉尽责将被采取监管措施。（财联社记者林坚）