【违规减持】违规减持奋达科技，德云资产被责令改正！套现约430万元后遭罚没450万元

　　最近，深圳证监局发布的行政处理决定书显示，深圳前海德云资产管理有限公司（以下简称德云资产）被罚。

　　经查，德云资产存在以下违法事实：

　　根据 奋达科技 相关公告，珠海格力金融投资管理有限公司（以下简称格力金投）及珠海格金六号股权投资基金合伙公司（有限合伙）（以下简称格金六号）系一致行动人，截至2024年12月，格力金投持有 奋达科技 股份9123.34万股，占 奋达科技 当时总股本剔除回购专用账户中股份数量后的比率为5.07%，格金六号持有 奋达科技 股份3474.71万股，占 奋达科技 当时总股本剔除回购专用账户中股份数量后的比率为1.93%。

　　“廖述斌” 华泰证券 账户于2017年7月7日开立于 华泰证券 绍兴府山证券营业部，后转户至 华泰证券 南京长江路证券营业部（资金账号为666628445514）。2021年4月至2025年1月期间，该账户实际由德云资产使用。

　　2024年12月27日至2025年1月17日期间，德云资产借用“廖述斌” 华泰证券 账户通过大宗交易受让格金六号持有的 奋达科技 股份。2024年12月30日至2025年1月20日期间，“廖述斌” 华泰证券 账户通过集中竞价交易卖出 奋达科技 相关股份，经测算，违法所得429.93万元。

　　德云资产通过大宗交易方式受让 奋达科技 大股东格力金投一致行动人格金六号所持 奋达科技 股份，受让后六个月内通过集中竞价方式卖出的表现，违反了《中华人民共和国公司法》（2023年修正）第壹百六十条第壹款及《上市公司股东减持股份管理暂行办法》（中国证券监督管理委员会令第224号）第十四条的规定。

　　上述违法事实，有 奋达科技 相关公告、证券交易流水、询问笔录、相关说明、银行账户流水等证据证明，足以认定。德云资产上述行为违反《中华人民共和国证券法》（2019年修订，以下简称《证券法》）第叁十六条第壹款的规定，构成《证券法》第壹百八十六条所述犯法行为。

　　根据当事人犯法行为的事实、性质、情节与社会危害水平，结合当事人存在如实陈述、配合调查、认错认罚等从轻处罚情节，依据《证券法》第壹百八十六条的规定，深圳证监局决定：

　　对德云资产责令改正，给予警告，没收违法所得429.93万元人民币，并处以20万元罚款。

　　天眼查显示，德云资产建立于2015年，企业注册资金1050万元人民币，实缴资本390万元人民币，经营项目包含受托资产管理、投资管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）、信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）等。