【长信基金】千亿公募长信基金因IPO网下询价违规，被上交所予以监管警示

　　近期，上海证交所下发一份监管措施决定书，剑指长信基金管理有限责任公司打新存在的多项违规。

　　据披露，长信基金在参与第壹次公开发行证券网下询价进程中，存在以下违规行为：一是内控执行不到位，定价决策人员未依规履行签字职责，监察稽核部门合规审查工作缺失；二是内部研究不充分，部分研究报告的建议价格区间逻辑推导缺失或不得人心；三是定价决策不审慎，最终报价依据不足、估值模型设置不得人心，部分项目报价估值逻辑与内部研究不一样，留存的定价依据无法支持报价结果。

　　上述行为违反了《上海证交所第壹次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2025年修订）》有关规定。上海证交所根据相关规则，决定对长信基金予以监管警示，并要求其在30天内提交整改报告，明确改进措施和责任人。

　　据官方网站介绍，长信基金管理有限责任公司于2003年4月28日经中国证券监督管理委员会批准,并于2003年5月9日成立。注册资金金1.65亿元人民币，公司的经营范围包含发起设立基金、基金管理业务和中国中国证券监督管理委员会批准的其它业务。从管理规模来看，长信基金资产管理体量已接近2000亿元人民币。数据显示，截至2025年末，长信基金管理资产规模约为1972亿元人民币。

　　公司现有5家股东，其中， 长江证券 股份有限公司持股44.55%，上海海欣集团股份有限公司持股31.21%，武汉钢铁有限公司持股15.15%，上海彤骏投资管理中心（有限合伙）和上海彤胜投资管理中心（有限合伙）为员工持股平台，合计持股9.09%。

　　今年3月，长信基金发布公告，宣布任命肖剑为公司新任老总，原老总刘元瑞因人事调整离任，但仍将继续担任公司董事。公开履历显示，新任老总肖剑生于1973年，是一位拥有丰富证券行业管理经验的老将。

　　肖剑先后在中国 建设银行 湖北省 分行上海证券业务部、大鹏证券、华夏证券、金元证券等机构任职。2006年9月，肖剑加入 长江证券 ，历任上海后长街证券营业部总经理、上海分公司总经理、财富管理中心总经理、副总裁、长江期货股份有限公司老总等职。2022年2月，肖剑被聘任为 长江证券 （000783）副总裁，分管经纪业务与财富管理转型。去年12月， 长江证券 在高管换届选举中，对当时担任副总裁的肖剑作出"另有任用"的安排。

　　如今肖剑履新长信基金老总，被视为 长江证券 强化资产管理业务战略布局的重要一步。长信基金也将开启新的发展阶段。在公募基金行业竞争日益激烈的环境下，长信基金怎样在合规发展中实现新的突破，值得市场持续关注。

　　来源：上海证交所、长信基金官方网站