【整改报告】ST瀚川披露专项整改报告 - 直面实际控制人占用资金等问题

　　5月26日晚间，ST瀚川(688022)正式披露针对江苏证监局行政监管措施决定书的专项整改报告，直面公司过往多项合规与财务违规问题，公示详细问题明细及系统性整改方案，全方位落实监管整改要求。

　　今年4月24日，ST瀚川收到江苏证监局下发的行政监管措施决定书。公司收到决定书后高度重视，董事会及管理层立即组织有关人员对《决定书》指出的问题进行深入梳理，制定了切实可行的整改方案。5月26日，公司召开第叁届董事会第叁十次会议，审议通过本次整改报告议案。

　　2023年度及2024年度，公司实际控制人、老总、总经理蔡昌蔚，当时担任董事、副总经理陈雄斌通过向供货商支付没有商业实质的采购款等方式占用公司资金，构成关联方非经营性资金占用。其中，蔡昌蔚在2023年度、2024年度分别占用公司资金2998.80万元、992.53万元；陈雄斌在2022年度、2023年度分别占用公司资金800万元、1695万元。截至2025年12月31日，蔡昌蔚尚有794.46万元资金未归还。

　　针对上述事项，ST瀚川未严格履行关联交易审议程序及信息披露义务。出现上述问题的主要因素在于：公司相关责任人员对资本市场法律法规的学习不够深入，规范运作意识有待进一步提高；在业务执行层面，对于采购和资金支付相关内控环节存在薄弱点，需进一步强化和落实。公司已向实际控制人发送《关于督促关联方限期清偿非经营性占用资金的确认函》，收到实际控制人蔡昌蔚出具的相关说明，实际控制人承诺将在2026年6月30日之前解决。

　　募集资金管理违规也是本次整改的关键内容。截至本站告披露日，公司尚未将2.4亿元暂时补充流动资金的募集资金归还至募集资金专户。ST瀚川表示，该事项主要系受宏观环境及行业周期性波动影响，公司阶段性流动性承压；同时，为积极防范化解债务风险，公司需严格履行《临时债委会协议》补充协议约定的融资压降计划，加之部分银行账户因供货商诉讼保全被冻结，造成短时间内资金统筹与调度空间受限。

　　针对上述情况，ST瀚川已制定下述应对措施和行动方案：公司经营基本面持续向好，2026年第壹季度经营性资金流量净额为8589.72万元人民币，现金及现金等价物净增加额达6667.36万元；另外，根据公司发布的《关于公司诉讼达成和解及撤诉的公告》，公司与时代电服、 宁德时代 已就相关诉讼达成和解，获得4319.83万元的钱财流入。公司后续将进一步加大应收账款催收力度、盘活存量资产、稳步拓展主要业务，持续增强自身“造血”能力。

　　ST瀚川同时表示，针对公司部分银行账户资金被冻结事项，公司也将依法主张自身合法权益，采取相关法律措施，同时积极与法院、申请人沟通商量，充分听取专业法律顾问单位的意见，依法妥善处理双方纠纷，尽早解决账户资金被冻结事项。在此期间，本次未能如期归还的募集资金将继续用于暂时补充流动资金并仅限于与公司主要业务相关的生产经营使用，不会直接或间接将募集资金用于证券投资、衍生品交易等高风险投资。

　　ST瀚川强调，公司后续将通过加快应收账款催收、积极推进临时债委会相关债务协调工作、稳步扩大主要业务经营规模等措施，多渠道盘活存量资金、提升资金流回笼能力，全力推动补流资金尽快归还至募集资金专户。