【光大证券】未真实、有效开展合规培训等三大违规，光大证券一营业部收警示函

　　6月15日，根据甘肃证监局发布的公告， 光大证券 (601788)兰州东岗西路证券营业部因多项违规被出具警示函。

　　经查，该营业部存在以下问题：

　　一是对从业人员利害关系人投资行为申报和监控管理不到位；二是未真实、有效开展合规培训；三是客户服务留痕及合规监督不到位。

　　甘肃证监局指出，上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、顶级管理人员及从业人员监督管理办法》第四十三条、第四十五条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第叁条、第六条第四项的规定。

　　根据有关规定，甘肃证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　据不完全统计，最近一年 光大证券 旗下营业部屡次被监管点名。

　　去年11月，厦门证监局公布的行政处理决定书显示，其对 光大证券 厦门展鸿路营业部从业人员刘泽方处以4.5万元罚款。经查，刘泽方在2020年1月10日至2024年11月22日期间，作为证券从业人员，控制使用他人账户买卖股票及可转换公司债券，总成交金额达3914万元人民币，合计亏损13.98万元人民币，构成违规炒股行为。

　　去年5月， 光大证券 丽水灯塔街证券营业部因存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等许多问题，被浙江证监局出具警示函；营业部责任人雷海军被定性为直接责任人，相关违规行为记入证券期货市场诚信档案。

　　去年4月，广西证监局发布关于对 光大证券 南宁金浦路证券营业部采取出具警示函措施的决定。公告显示，该营业部存在向客户介绍人支付酬劳，在开展 融资融券 业务进程中为客户“绕标套现”提供便利，客户回访不规范、不到位等违规行为。

　　业绩方面，2025年， 光大证券 实现营业收入108.52亿元人民币，同比增长13.06%；归母净收入37.24亿元人民币，同比增长21.77%；扣非归母净收入为35.57亿元人民币，同比上升18.24%。业绩增长主要得益于信用、经纪及资管业务表现向好，自营投资业务增速放缓则对营业收入构成一定拖累。

　　2026年第壹季度， 光大证券 实现营业收入30.84亿元人民币，同比增长23.10%；归母净收入高达11.66亿元人民币，同比增幅达到42.34%。公司解释称，这主要得益于利息净收入、手续费及佣金净收入的稳健增长和公允价值的变动收益。

　　来源：读创财经