【2025】涉八项违规！稠州银行南京分行及3家支行共被罚555万元，9人被追责

　　7月14日，江苏金融监管局发布行政处理信息公开表。罚单显示，浙江稠州商业银行股份有限公司（下称“稠州银行”）南京分行及下辖3家支行存在以下主要非法行为：个人经营性贷款管理不尽职、未落实授信条件开立国内信用证、授信调查审查不审慎、运营管理不力、办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务、未按规定办理存单质押业务、核保核签不审慎、印章核验不审慎。

　　针对上述违规行为，江苏金融监管局对稠州银行南京分行处以罚款235万元人民币，对南京溧水支行处以罚款250万元人民币，对南京江宁竹山路小微支行处以罚款40万元人民币，对南京莫愁湖支行处以罚款30万元。

　　同时，江苏金融监管局对相关责任人员赵某、许某某、陈某某、沈某、朱某某、徐某某、华某某予以警告并罚款合计51万元人民币，对曹某某禁止从事银行业工作3年，对陈某禁止从事银行业工作7年。

　　值得注意的是，这是稠州银行南京分行去年7月以来收到的第贰张百万级罚单。

　　2025年7月18日，国家金融监督管理总局江苏监管局发布的罚单显示，稠州银行南京分行因存在违规办理转贴现业务、办理无授信额度的同业业务、隐匿上报相关信息等非法行为，被处以罚款200万元。

　　同时，当时担任稠州银行金融市场部南京分部总经理熊某被警告并处罚款7万元人民币，当时担任该行南京分行风险总监袁某被警告并处罚款6万元人民币，当时担任金融市场部南京分部业务营销经理任某某被禁止从事银行业工作4年。

　　根据官方网站介绍，稠州银行草创于1987年,起源于全球最大的小商品集散中心——义乌,2006年成功由城市信用社改建为股份制商业银行。经过30多年的发展,当前该行共设有分行(管理部)15家,并发起建立了浙江稠州金融租赁有限公司及7家村镇银行。

　　今年3月3日，稠州银行披露的一篇文章《纳税百亿、服务万企：浙江稠州商业银行连任三项殊荣！》显示，2025年,该行资产规模超3600亿元,存贷款总额超5000亿元,全年纳税14.73亿元,十年累计纳税超百亿元人民币。

　　来源：国家金融监督管理总局官方网站、稠州银行官方网站和公告等