【发布行政】稠州银行两项违规被央行重罚485万元，月内连收多张百万级大额罚单

　　不久前，中国人民银行浙江分行发布行政监管措施决定书，剑指浙江稠州商业银行股份有限公司及相关责任人。

　　决定书显示，浙江稠州商业银行股份有限公司存在以下情形：未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告。朱某峰、陈某红对未按规定履行客户身份识别义务负有责任，王某对未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告负有责任，卢某华对上述两项犯罪行为负有责任。

　　以上行为违反了《中华人民共和国反洗钱法》的有关规定，朱某峰、陈某红、王某、卢某华对上述情形负有主要责任。针对上述犯罪行为，中国人民银行浙江分行对浙江稠州商业银行股份有限公司处以485万元罚款，并对朱某峰处以2.75万元罚款，对陈某红处以1万元罚款，对王某处以2.75万元罚款，对卢某华处以3.75万元罚款。

　　值得强调的是，今年7月，因涉八项违规，稠州银行南京分行及3家支行共被罚555万元人民币，9人被追究责任。

　　具体来看，7月14日，江苏金融监管局发布行政处理信息公开表。罚单显示，浙江稠州商业银行股份有限公司南京分行及下辖3家支行存在以下主要非法行为：个人经营性贷款管理不尽职等。针对上述违规行为，江苏金融监管局对稠州银行南京分行处以罚款235万元人民币，对南京溧水支行处以罚款250万元人民币，对南京江宁竹山路小微支行处以罚款40万元人民币，对南京莫愁湖支行处以罚款30万元。同时，江苏金融监管局对相关责任人员赵某、许某某、陈某某、沈某、朱某某、徐某某、华某某予以警告并罚款合计51万元人民币，对曹某某禁止从事银行业工作3年，对陈某禁止从事银行业工作7年。

　　根据官方网站介绍，稠州银行草创于1987年,起源于全球最大的小商品集散中心——义乌,2006年成功由城市信用社改建为股份制商业银行。经过30多年的发展,当前该行共设有分行(管理部)15家,并发起建立了浙江稠州金融租赁有限公司及7家村镇银行。

　　今年3月3日，稠州银行披露的一篇文章《纳税百亿、服务万企：浙江稠州商业银行连任三项殊荣！》显示，2025年,该行资产规模超3600亿元,存贷款总额超5000亿元,全年纳税14.73亿元,十年累计纳税超百亿元人民币。

　　来源：中国人民银行官方网站、稠州银行官方网站和公告等