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【河南宝祥民营科技创业投资有限公司】河南宝祥创投被出具警示函,涉信息更新等违规
【查看信息来源】 7-24 16:37:49蓝鲸新闻7月24日讯,不久前,河南证监局发布行政监管措施决定书,剑指河南宝祥民营科技创业投资有限公司。
决定书显示,河南宝祥民营科技创业投资有限公司存在以下情形:未根据中国证券投资基金业协会的规定更新从业人员有关信息、合规风控责任人长期缺位,未认真履行谨慎勤勉义务。
以上行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的有关规定。河南宝祥民营科技创业投资有限公司对上述情形负有责任。
针对上述犯罪行为,河南证监局对河南宝祥民营科技创业投资有限公司采取出具警示函的行政监管措施。
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