【证监会】证监会连发多份罚单指向6家券商，均与投行业务违规相关

　　7月31日，中国证券监督管理委员会在官方网站披露了9则最新的监察管理措施，涉及6家券商和3名责任人，采取的监察管理措施包含出具警示函和责令整改。

　　具体来看，涉及的6家券商包含 红塔证券 、世纪证券、 广发证券 、甬兴证券、国融证券、 国元证券 。值得注意的是，上述券商被罚，均与投行业务存在违规问题相关。

　　 红塔证券 问题在于，中国证券监督管理委员会发现该公司存在质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不充分、底稿验收把关不严等诸多问题。中国证券监督管理委员会决定对该公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　世纪证券的问题在于，中国证券监督管理委员会发现该公司存在质控、内核把关不严；薪酬管理不规范等诸多问题。中国证券监督管理委员会决定对该公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　 广发证券 的问题在于，中国证券监督管理委员会发现该公司存在质控部门独立性不足、项目收费不规范等诸多问题。中国证券监督管理委员会决定对该公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　甬兴证券的问题在于，中国证券监督管理委员会发现该公司存在承销保荐项目尽职调查执行不到位；质控、内核把关不严格；薪酬管理不规范等诸多问题。中国证券监督管理委员会决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。

　　国融证券的问题在于，中国证券监督管理委员会发现该公司存在承销保荐项目尽职调查不到位；质控、内核把关不严格；报送材料审批管理不到位等诸多问题。中国证券监督管理委员会决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。

　　 国元证券 的问题在于，中国证券监督管理委员会发现该公司存在承销保荐项目尽职调查不充分；质控、内核把关不严格；廉洁从业问题排查整改不到位等诸多问题。中国证券监督管理委员会决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。

　　从中国证券监督管理委员会的公告来看，上述券商存在的违规问题多样，但主要集中于三大环节：薪酬管理、质控、承销保荐。除了券商之外，3名具体责任人同样被中国证券监督管理委员会“点名”。

　　金勇熊作为甬兴证券当时担任公司投行业务责任人，对相关问题负有责任。中国证券监督管理委员会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　柳萌作为国融证券当时担任公司投行业务责任人，对相关问题负有责任。中国证券监督管理委员会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　李洲峰作为 国元证券 当时担任公司投行业务责任人，对相关问题负有责任。中国证券监督管理委员会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　从罚单分布来看，本次被监管机构涵盖不同梯队券商，除 广发证券 外，多为中小型券商。另外，集中处罚指向投行业务，凸显当前监管职能部门持续聚焦资本市场 “看门人” 履职情况。

　　全面注册制落地后，保荐承销业务扩容，投行执业质量成为监管重点。监管层屡次强调，证券公司作为中介机构，应当严格履行勤勉尽责义务，扎实开展尽职调查，完善质控、内核等内部风控体系，守住项目风险关口。

　　6月份，中国证券监督管理委员会主席吴清在2026 陆家嘴 论坛上发表主题演讲时强调，中国证券监督管理委员会的工作突出“严”，全面贯彻落实依法从严监管理念。坚持监管“长牙带刺”、有棱有角，健全覆盖发行上市、持续监管、退市、机构、交易等资本市场全链条监管制度。