4月30日, 中信证券 、 海通证券 双双披露公告称,2024年4月30日收到中国中国证券监督管理委员会《行政处理决定书》,两家券商均“诚恳接受处罚”。结合 中核钛白 公告中,公司实控人王泽龙也表态“诚恳接受处罚”,引发市场关注的“ 中核钛白 案”基本尘埃落定。
两家券商公告显示,依据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国中国证券监督管理委员会对王泽龙、洪浩炜、中信中证、 中信证券 、 海通证券 、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票行为进行了立案侦查、法制审核,并依法向当事人告知了作出行政处理的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。相关案件现已办理终结。
根据当事人犯法行为的事实、性质、情节与社会危害水平,依据《中华人民共和国证券法》第壹百八十六条及第壹百九十七条第贰款的规定,中国中国证券监督管理委员会决定:对王泽龙合计没收违法所得60,637,954.37元,并处以72,500,000元罚款;对洪浩炜没收违法所得14,193,879.43元,并处以7,000,000元罚款;对中信中证资本管理有限公司合计处以46,500,000元罚款;对 中信证券 股份有限公司合计没收违法所得1,910,680.83元,并处以23,250,000元罚款;对 海通证券 股份有限公司合计没收违法所得789,445.21元,并处以6,975,000元罚款;对韩雨辰合计处以775,000元罚款。
中信证券 表示,对于上述《行政处理决定书》所认定的问题及处罚,公司及孙公司中信中证资本诚恳接受处罚,并将深刻反思,认真落实整改,进一步提高思想认识,积极落实监管要求,抛砖引玉,全面系统排查各项业务管理短板,深入开展中国特色金融文化建设,切实提升合规稳健经营水平。公司及中信中证资本将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”,坚守主责主业,回归业务根源,充分施展自身功能,切实维护投资者合法权益,更好服务资本市场高质量发展。
海通证券 表示,公司诚恳接受处罚,在规定的时间内缴纳上述罚款,并将深刻反思,汲取教训,认真落实各项整改要求,进一步优化合规内控机制,不断提高规范运作意识和水平,坚持抛砖引玉,依法合规、稳慎推进公司各项业务。公司将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”及一系列政策举措,深刻把握资本市场高质量发展的主要内涵,树立正确经营宗旨,回归行业根源,维护投资者合法权益,服务资本市场的稳定健康发展。