【西南证券】安排-无证-员工从事基金业务、用经营业绩考核合规人员 西南证券被出具警示函

　　2月26日，重庆证监局公布了两张罚单。

　　因安排无资质人员从业、合规管理违规等诸多问题， 西南证券 收到了来自重庆证监局的处罚。

　　据监管披露，经查，发现 西南证券 存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为根据对个别专职合规管理人员进行考核。

　　上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、顶级管理人员及从业人员监督管理办法》（中国证券监督管理委员会令第195号）第叁条第叁款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（2020年修订，中国证券监督管理委员会令第166号）第六条第四项、第贰十六条第壹款、第贰十七条的规定。

　　根据规定，重庆证监局决定对 西南证券 采取出具警示函的行政监管措施。

　　另外，无资质从业的人员刘某也被监管出具罚单。经查，刘某在 西南证券 从业期间，存在未取得基金从业资格的情景下从事基金业务的问题。重庆证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　1月份， 西南证券 发布了最新的2023年业绩快报。经公司财务部门初步测算，预计2023年实现归属于母公司所有者的净收入约5.72亿元到6.65亿元人民币，与上年同期相比，将增加约2.63亿元到3.56亿元人民币，同比增加约85%到115%。

　　预计2023年实现归属于母公司所有者的扣除非我们时常性损益的净收入约5.65亿元到6.56亿元人民币，与上年同期相比，将增加约2.60亿元到3.51亿元人民币，同比增加约85%到115%。

　　对于业绩预喜原因， 西南证券 表示，2023年，国内经济运行显现前低、中高、后稳态势，总体回升向好，公司聚焦主责主业，深化改革创新，全方位推进数字化转型，深入服务实体经济，不断提升综合金融服务水平。报告期内，公司投资收益和公允价值变动收益增幅较大，整体经营业绩同比大幅上升。

　　券商合规问题历来是监管关注的焦点。2024年开年以来，有多家券商因合规管理问题被监管点名。

　　2月1日，粤开证券公告称收到广东证监局下发的行政监管措施决定书。根据公告，粤开证券因金融资产估值内控存在缺陷、全面风险管理存在不足、利益冲突防范不足，被广东证监局责令每6个月开展一次内部合规检查，并及时提交合规检查报告。

　　2月9日，深圳证监局披露对 招商证券 采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。在2024年1月至2024年12月期间，每季度开展一次内部合规检查，在每次检查后10个工作日内，向深圳证监局报送合规检查报告。

　　经查， 招商证券 多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等非法行为，非法行为主要聚焦在2021年之前。

　　期间，公司对从业人员买卖股票行为重视水平和问责力度不够。常规及专项核查频次较少，对员工行为的持续监督、警示教育力度不足。从业人员行为监测监控管理不到位。对员工手机号码等信息的准确性、完整性没有及时检查、核对、更新。对员工登录他人账户和借用亲属或他人账户买卖股票的表现未予以充分关注。配套信息技术系统建设不足。