目前，中国证券监督管理委员会发布IPO监管新规，严把发行上市准入关，从源头上提高上市公司质量。其中，明确提出要求保荐机构要履行好“看门人”职责。
记者梳理发现，今年以来，共有73家企业终止IPO业务，其中70家为取消，其中的保荐机构涉及 中信建投 、 中信证券 、 中泰证券 和 中金公司 等头部券商。
70家企业主动取消IPO
东方财富 Choice数据显示，截至3月26日，今年以来，共有73家企业终止IPO。其中70家为取消，1家为审核不通过，1家为其它原因，1家为终止注册。
记者留意到，部分企业在终止IPO前曾被监管问询。如思索技术在2023年12月28日创业板IPO获受理，深交所于1月22日便发出首轮审核问询函，但仅仅4天之后，思索技术及其保荐人就主动取消申请；精实测控、诚捷智能等企业未答复首轮问询便取消IPO申请。另外，箭鹿股份、盛源科技、康亚药业等上市公司及保荐机构在申请上市阶段因各类违规情形被开出罚单。
从保荐机构来看， 东方财富 Choice数据显示，截至3月26日， 中信建投 证券、 中信证券 、 中泰证券 、 中金公司 等头部券商，合计有约20个IPO项目终止，且多为取消。其中， 中金公司 取消率达31.58%、 中信建投 证券取消率达28.26%、 中信证券 取消率为15.56%。
多家券商收到监管处罚
今年以来，监管重点关注券商的保荐业务。2024年以来，监管职能部门已累计向 海通证券 、 招商证券 、中德证券、 中信证券 、 国信证券 、民生证券、 中信建投 、平安证券等许多家券商旗下19名保代作出自律处罚或监管处罚。
目前，中国证券监督管理委员会更是连发多份重要文件，加大监管力度，从源头上提高上市公司质量。其中，“压实中介机构‘看门人’责任”一项要求，中介机构应当从投资者利益动身，健全内部决策和责任机制，立足专业、勤勉尽责，保荐机构要以可投性为导向执业展业。
监管职能部门提出，要建立对中介机构的常态化滚动式现场监管机制，督导检查保荐机构、律师和注册会计师履职尽责情况，三年一周期。持续运用好以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价机制，同时还督促中介机构切实扛起防范财务做假的责任，确保财务数据符合真实的经营情况。
华鑫证券指出，最近，中国证券监督管理委员会制定出台了《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》，IPO发行着力于从源头提高上市公司质量，全面从严加强对企业发行上市活动监管，压紧压实发行监管全链条各相关方责任，维护良好的发行秩序和生态。