【罗欣药业】违规减持约787万股 - 罗欣药业控股股东被罚

　　4月8日， 罗欣药业 发布公告称，公司近日收到控股股东山东罗欣控股有限公司（以下简称“罗欣控股”）通知，罗欣控股已收到浙江证监局下发的《行政处理决定书》。

　　《行政处理决定书》显示，2023年5月18日至24日，罗欣控股通过大宗交易减持 罗欣药业 股份合计6225.00万股，占 罗欣药业 总股本的5.72%。罗欣控股在合计减持比例达到5%时未按规定停止交易，违规减持约787.06万股，占总股本的0.72%，合计成交金额约5233.93万元。根据拟制成本法计算，罗欣控股违法所得约为230.10万元。

　　浙江证监局认为，罗欣控股行为违反了证券法第叁十六条第壹款和第六十三条第贰款的有关规定，构成证券法第壹百八十六条所述限制期买卖股票的违法情形，对罗欣控股给予警告，没收违法所得230.10万元人民币，并处罚款50万元。

　　上海兰迪律师事务所联合开创人李海波律师向《证券日报》记者表示：“控股股东违规减持通常被视为对公司未来发展不乐观的信号，这会造成市场情绪受到影响，引发股票价格大幅波动，投资者可能因此遭受直接的经济流失。”

　　记者了解到，2023年5月24日，罗欣控股完成减持 罗欣药业 股份，在此之后的12个交易日内（5月25日至6月9日）， 罗欣药业 股票价格有11个交易日下跌，据统计，期间公司股票价格累计下跌幅度约26%，6月9日一度跌至4.55元/股，为2023年全年公司股票价格最低点。

　　据 罗欣药业 公告，罗欣控股已于2023年12月1日收到中国中国证券监督管理委员会下发的立案告知书，因涉嫌违反限制性规定转让证券，中国中国证券监督管理委员会决定对罗欣控股立案侦查。

　　“控股股东违规减持可能利用信息优势和控制权损害其它股东的利益，破坏公司治理的公正性和透明度。同时也有可能影响上市公司在资本市场上的信誉，进而影响其将来的融资能力和与其它企业或机构的业务合作。”李海波表示。

　　规范上市公司大股东减持行为一直是监管职能部门的执法重点。2024年3月15日，中国证券监督管理委员会发布《关于加强上市公司监管的意见（试行）》，提出全面完善减持规则体系、严格规范大股东减持行为、有效预防绕道减持、严厉惩戒各类违规减持等四项具体要求，保护市场信心。

　　国研新经济研究院开创院长朱克力向记者表示：“严格规范实控人、控股股东等减持行为，可有效遏制激进投机行为，减少市场波动，也有助于保护中小投资者利益。对稳定市场预期、保护市场秩序起到积极作用。”

　　“一旦发觉违规减持行为，监管职能部门应立即展开调查，并依法依规对违规者进行严厉处罚，包含但不限于罚款、市场禁入等，确保违规成本高昂，形成有效震慑。”李海波表示，“另外，还应当提升上市公司信息披露质量与透明度，确保投资者能够充分了解情况并做出理性决策。”