【东吴证券】又有券商被立案调查 - 4月份以来第3家

　　因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责， 东吴证券 （601555）收到中国中国证券监督管理委员会《立案告知书》，被中国证券监督管理委员会立案侦查。

　　 东吴证券 公告显示， 东吴证券 股份有限公司于2024年4月16日收到中国中国证券监督管理委员会《立案告知书》。内容为：“因你单位涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处理法》等法律法规，2024年4月8日，我会决定对你单位立案。”

　　 东吴证券 表示，将积极配合中国中国证券监督管理委员会的相关工作，并严格根据监管要求履行信息披露义务。据 东吴证券 2023年第叁季度报告，公司2023年前三季度实现营业收入80.36亿元人民币，同比减少7.82%；归属于上市公司股东的净收入17.46亿元人民币，同比增长41.28%。 东吴证券 表示，目前公司经营情况正常。

　　海报新闻记者了解到，国美通讯此前曾屡次受到监管处罚，而就在4月15日，该公司还收到中国中国证券监督管理委员会出具的《行政处理及市场禁入事先告知书》。告知书称，该公司2020年、2021年年度报告均存在虚假记载，且2020年非公开发行股票构成欺诈发行。而在此期间，正是由 东吴证券 对其进行持续督导，期限至2022年12月31日。

　　 东吴证券 在保荐总结报告书中称国美通讯的信息披露不存在虚假记录

　　中国中国证券监督管理委员会拟决定，对国美通讯当时担任老总宋林林、当时担任总经理宋火红、当时担任财务总监郭晨采取十年市场禁入措施，并分别处以300万元罚款；对国美通讯设备股份有限公司责令改正，给予警告，并处以2156万元罚款。

　　国美通讯表示，此次告知书中涉及的犯法行为并未触及上海证交所规定的重大违法类强制退市情形。但公司存在因触及财务类退市指标，可能被实施退市风险警示的情景。对此事项，公司表示向广大投资者致以真挚歉意，将认真吸取教训，提高信息披露质量。

　　另一方面，与此案相关的紫鑫药业已于2023年8月被深交所摘牌。*ST紫鑫公告显示，2023年5月19日至2023年6月15日期间，公司股票通过深交所交易系统连续20个交易日的每日收盘价均低于1元，被深交所终止上市，并于2023年8月4日摘牌。

　　紫鑫药业退市公告

　　2014年，紫鑫药业申请非公开发行事项， 东吴证券 担任持续督导保荐机构，持续督导期截至2017年12月31日。 东吴证券 曾于督导期满时表示，持续督导期内紫鑫药业的信息披露工作符合《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规的规定，确保了信息披露的可靠性、准确性、完整性与及时性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　但据澎湃媒体报道，在担任保荐机构期间，紫鑫药业年报均存在虚假记录，其中紫鑫药业2013年至2020年年报未按规定披露关联交易造成紫鑫药业对外披露的年报涉嫌存在重大遗漏。

　　记者了解到，截至 东吴证券 发布公告，4月份以来已经有三家券商被立案侦查，前两家分别为 海通证券 及 中信证券 。4月12日， 海通证券 、 中信证券 发布公告称，由于在相关主体违反限制性规定转让 中核钛白 2023年非公开发行股票进程中涉嫌非法，公司收到中国证券监督管理委员会的《立案告知书》。

　　官方网站显示， 东吴证券 前身为苏州证券，于1993年8月正式对外营业。20十年5月，公司整体更改为 东吴证券 股份有限公司，2011年12月登陆A股市场，是全国第18家上市券商。