【国信证券】因股票质押式回购业务等四方面问题 - 国信证券及副总裁杜海江领罚单

　　因合规内控存在问题， 国信证券 股份有限公司（简称“ 国信证券 ”，002736.SZ）领两份罚单。

　　4月19日，深圳证监局发布多份罚单。因股票质押式回购业务存在问题、纾困产品管理不足、私募子公司管理不到位等许多问题，深圳证监局决定对 国信证券 采取出具警示函的行政监管措施；杜海江作为当时担任 国信证券 分管股票质押式回购业务的高管，对该业务违规行为负有领导责任，同样被采取出具警示函的行政监管措施。

　　根据 国信证券 官方网站信息，杜海江为公司副总裁、财富管理与机构事业部总裁，兼任鹏华基金管理有限公司董事、中国证券业协会证券经纪与财富管理专业委员会副主任委员。杜海江诞生于1971年，现年53岁，于2001年3月加入 国信证券 ，历任杭州萧然东路证券营业部电子商务部经理、杭州保俶路证券营业部总经理助理、浙江销售中心总经理、浙江管理总部总经理、杭州分公司总经理、浙江分公司总经理、浙江金融资产交易中心董事等职务。

　　经深圳证监局调查， 国信证券 合规内控存在四大问题。

　　具体来看，一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍屡次有条件延期造成大额损失；二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的钱财未达到规定比例；三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案发展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等诸多问题。

　　深圳证监局认为， 国信证券 上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第贰十七条第壹款，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（中国证券监督管理委员会令第133号）第叁条、第六条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（中国证券监督管理委员会令第133号，经中国证券监督管理委员会令第166号修正）第叁条、第六条的规定。根据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第叁十二条第壹款的规定，深圳证监局决定对 国信证券 采取出具警示函的行政监管措施。

　　就2019年至2022年期间， 国信证券 在从事股票质押式回购业务中存在个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍屡次有条件延期造成大额损失等诸多问题，深圳证监局同步向该公司分管相关业务的高管追究责任。

　　深圳证监局认为，杜海江对上述违规行为负有领导责任。根据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第叁十二条第壹款的规定，深圳证监局决定对杜海江采取出具警示函的行政监管措施。

　　4月16日， 国信证券 公布2023年年度报告摘要。2023年， 国信证券 实现营业收入173.17亿元人民币，同比上升9.08%；实现归属于上市公司股东的净收入64.27亿元人民币，同比上升5.57%。

　　4月18日晚， 国信证券 发布三分之一董事变动公告，公告称，自今年1月1日起，部分董事发生变动：郑学定、李双友已离任；新聘李进一担任公司独立董事，新聘李石山担任公司董事；金李申请辞去公司独立董事职务，该辞职申请将自公司股东大会选举发生新任独立董事之日起生效。

　　其中，李进一为现任暨南大学管理学院副教授，广东胜伦律师事务所执业律师，兼任 广电运通 集团股份有限公司独立董事、国义 招标股份 有限公司独立董事，盛京银行股份有限公司独立非执行董事。李石山现任云南合和（集团）股份有限公司党委委员，兼任 红塔证券 股份有限公司党委副书记及监事会主席、红塔沈阳工业有限公司副老总。

　　截至4月19日收盘， 国信证券 收跌0.67%，报8.95元。